基金从业资格考试法规4.docx

1 、（ ）是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。 A保护投资人及相关当事人的合法权益 B规范证券投资基金活动 C促进证券投资基金的健康发展 D促进资本市场的健康发展 2 、发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）元人民币，持有期限不少于（ ）。 A 1000万，3年 B 2000万，3年 C 1000万，1年 D 2000万，2年 3 、关于私募基金的监管，以下描述正确的是（ ）。 A设立私募基金管理机构需经证监会审批 B 发行私募基金需经中国基金业协会审批 C 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责 D 发行私募基金不设行政审批 4 、关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。 A销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 B 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率 C 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费 D 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费 5 、根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。 A 3个月 B 9个月 C 1个月 D 6个月 6 、关于非公开募集资金，以下描述错误的是（ ）。 A合格投资者累计不得超过二百人 B 可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介 C 应当制定并签订基金合同 D 应当向合格投资者募集 7 、（ ）往往是周期性衰退公司的股票。 A防御型股票 B 收益型股票 C 逆势型股票 D 蓝筹股 8 、当被分配了某项工作的员工不具备完成这项工作所需的适当技能，训练或智慧，这说明存在（ ）的内控缺失。 A董事会给予的关注和领导 B 管理层的理念和经营风格 C 管理层分配权力和划分职责 D 全体员工的诚信 9 、公募证券投资基金“利益共享、风险共担”，是指（ ）。 A基金管理人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险 B 基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险 C 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享 D 基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除相关费用之后的盈余归基金投资者所有 10 、从公司层面上看，美国资产管理机构不包括（ ）。 A银行 B 保险公司 C 专业资产管理公司 D 共同基金 11 、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（ ）。 A当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象 B 封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础 C 当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格 D 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响 12 、股票基金分类方式不包括（ ）。 A按收益率分类 B 按股票性质分类 C 按投资市场分类 D 按股票投资规律分类 13 、关于中国基金业协会，以下描述正确的是（ ）。 A中国基金业协会的权利机构是理事会 B 中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织 C 中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作 D 中国基金业协会章程应报国务院批准 14 、保本基金的安全垫等于（ ）。 A价值底线超过投资组合现时净值的数额 B 投资组合现时净值超高价值底线的数额 C 投资组合中风险资产与保本资产的比例 D 投资组合中风险资产与保本资产的比例 15 、职业道德的作用有（ ）。Ⅰ.调整职业关系 Ⅱ.提升职业素质 Ⅲ.促进行业发展 Ⅳ.消除职业矛盾 A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 16 、基金从业人员为了保证持续的专业胜任能力，应当做到（ ）。I、积极参加行业协会组织的后续职业培训。II、积极参加所在机构组织的后续职业培训。Ⅲ、不断加强自我学习，注重在实践中总结和积累经验。 A Ⅱ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅰ、Ⅱ 17 、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（ ）。 A债券投资 B 风险相同 C 基金投资 D 股票投资 18 、甲在担任A公募基金管理公司研究员期间，将A公司的证券投资研究报告发送给在B阳光私募基金公司做证券投资研究工作的同学乙供其参考。这种行为违反了（ ）职业道德要求。 A 保守秘密 B 内幕交易 C 诚实守信 D 客户至上 19 、依据《证券投资基金法》的规定，公募基金的基金财产，可用于以下投资或者活动的是（ ）。 A 从事承担无限责任的投资 B 买卖股票或者债券 C 承销证券 D 向基金管理人、基金