2012 年工作计划 2011 年投资者教育总结及2012 年工作计划 2011 年投资者教育总结及.pdf

2011 年投资者教育总结及 2012 年工作计划 今年以来，期货市场的创新步伐开始加快 ，铅、焦炭和 甲醇期货陆续上市 ，股指期货平稳运行 ，机构投资者加快进 入期货市场，同时，期货投资咨询业务的适时推出 、境外期 货代理业务的试点，正悄然加快整个行业 “质”的嬗变。在 期货市场创新发展之际，投资者教育工作显得尤为重要 。本 年度，在中国证监会及其派出机构 、中国期货业协会 、期货 交易所的领导下 ，我司认真贯彻《期货投资者教育工作指引 》 的精神，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作 ， 正确引导投资者理性参与期货市场投资，取得了一定的成 绩，尤其是我司在实践中逐步摸索出的一套 “风险管理顾问 模型”，被证监会《期货投资咨询业务试行办法》所采纳 。 现将主要工作汇报如下： 一、练好内功，努力做好投资者教育的组织准备 1、把投资者教育工作落实到日常业务工作流程中 各营业部在开户 、风控、技术支持、资金调拨、市场开 拓等环节中，分析各环节的风险点 ，认真落实公司相关工作 要求，明确规定投资者教育的工作内容 。同时在各营业场所 内设立投资者教育园地、张贴有关海报、宣传反洗钱知识 、 异常交易的指引、投资者禁止行为的提示等。除此之外 ，各 个营业部已建立短信平台 ，给客户发送各类信息 ，提示交易 风险，在今年 8 至 10 月份按照广东证监局的要求向投资者 分期分批发送了 12 条投资者教育宣传短信。今年以来通过 短信平台累计给客户发送的信息总量超过 300 万人次，力争 将“风险讲够、规则讲透 ”，提高客户的风险控制能力。 2、组织业务人员开展业务学习以及新上市品种的培训 为贯彻教育者先受教育的原则 ，多次组织营业部人员进 行业务、软件操作学习 ，开展业务规范培训 ，并且在年初组 织公司业务骨干和研究员打造开发了一套客户经理培训课 程，于 6 月份完成首期客户经理培训，培训课程 24 门，参 与授课讲师超过 20 人，涉及风险控制、业务流程、期货专 业知识及营销技巧等不同课程内容 ，提高了他们为客户开展 投资者教育的意识和能力。 此外，在铅、焦炭和甲醇期货新品种上市之际 ，针对全 体员工分别组织了三场新品种上市专题培训 ，系统介绍了新 品种的产业链知识、影响价格的因素及期货合约相关规则 等。 3、加大经费投入 ，巩固发展媒体合作关系 ，编辑印发 多种投资者教育材料 我司今年继续加大了投资者教育的经费支出 ，累计已投 入 250 多万元，用于在报刊开辟专栏 、印刷资料、投资报告 会等。针对已上市的期货品种和新上市的铅 、焦炭、甲醇期 货，我司重新设计并印制了品种宣传折页 、研究分册、小册 子、手提袋等六大类 30 余种投资者教育宣传资料，共派发 了近 80000 份给投资者，这些资料图文并茂，深入浅出 ，具 体介绍有关品种知识、交易规则、投资策略技巧等专业性 、 实用性内容，深受投资者欢迎 。此外，我司积极拓展媒体合 作联系，在期货日报、中国证券报、上海证券报、证券时报、 新浪网、和讯网等期货专栏上刊登相关文章服务投资者教育 工作，今年以来已累计发表文章 3000 余篇。 二、针对不同客户需求举办 “剑客训练营”系列培训， 帮助客户树立正确理念，提高风险控制能力 我司着力打造了“剑客训练营”系列培训课程 ，从客户 细分和不同客户需求角度出发，分别设置了新兵训练营