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PRINTING FIELD 2016.02 新三板系列之五 印刷企业挂牌后的持续督导 单晓敬 印刷企业挂牌新三板之后，还有很多工作要 督导义务。挂牌印刷公司应当与主办券商签订推荐挂 做，如公司的规范治理、信息披露、资本运作等， 牌并持续督导协议，根据全国股份转让系统的有关规 这些工作不要忽视了主办券商的持续督导，更不要 定编制申请文件，并向全国股份转让系统申报。 让主办券商的持续督导流于形式。根据《非上市公 ⑵主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守 众公司监督管理办法》第54条规定，主办券商必须 信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。 遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，在股份公司股票 主办券商应对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行 挂牌后的持续督导期内，采取一定的调查手段和方 审查，履行持续督导职责。 法，对挂牌股份公司信息披露情况、公司治理、规 ⑶主办券商与挂牌公司解除持续督导协议前， 范运作、守法经营等方面进行督导，使之符合有关 应当报告全国股份转让系统并说明理由。 法律法规和监管部门的要求。由此可见，持续督导 ⑷主办券商应建立持续督导工作制度，明确持 是主办券商应尽的义务。 续督导工作职责、工作流程和内部控制机制。 ⑸主办券商应至少配备两名具有财务或法律专 一、全国股转系统对持续督导的要求 业知识的专职督导人员，对挂牌公司进行现场检 按照全国股份转让系统实行的主办券商制度， 查、发布风险警示公告等督导职责。 对挂牌公司和主办券商的持续督导有如下要求。 ⑹主办券商在任免专职督导人员时，应将相关 1.对主办券商的要求 人员名单及简历及时报送全国股份转让系统备案， ⑴主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行持续 主办券商与挂牌公司因特殊原因确需解除持续督导 经营与管理 29 协议的，应当事前报告全国股份转让系统并说明合 统挂陴公司信息披露细则(试行)》等规定，指导和 理理由。 督促挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、 ⑺解除持续督导协议的主办券商在履行督导职 完善公司治理机制。 责期间未勤勉尽责的，其责任不因主办券商的更换 ⑶主办券商有权对挂牌公司拟披露的信息、披 而免除。 露文件进行审查，对挂牌公司拟披露或已披露信息的 ⑻承接督导事项的主办券商应当自持续督导协 真实性提出合理怀疑，并对相关事项进行专项核查。 议签订之日起开展督导工作并承担相应的责任。 ⑷主办券商有权根据相关规定及全国股份转让 2.对挂牌公司的要求 系统的要求对挂牌公司进行现场调查，必要时可聘 ⑴股转公司实行挂牌公司持续督导终身制，印 请相关中介机构协助调查。 刷企业只要在全国股份转让系统挂牌，就必须聘请 ⑸挂牌公司未规范履行信息披露等相关义务 主办券商进行持续督导。