关于公司治理专项活动的汇报关于公司治理专项活动的汇报.pdf

证券代码：600206 股票简称：有研硅股 编号：临 2007—020 有研半导体材料股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 按照中国证监会、北京证监局有关文件要求，公司从2007年5月开 始进行公司治理专项活动。在经过自查、公告、现场审查、整改提高 等具体实施阶段后，公司对自身治理情况有了更为客观明晰认识，日 常规范运作程度明显提高，规范治理意识显著加强，同时，公司治理 状况和水平也获得了广大投资者的普遍认同。现将本次公司治理专项 活动总结汇报如下： 一、 公司在治理专项活动期间完成的主要工作 由于此次公司治理活动涉及到上市公司实行股权激励的进程，因 而在接到北京证监局相关通知后，公司立即成立了以董事长为为第一 负责人的专项工作小组，对该项工作做了认真细致的部署，并在计划 进度上安排紧密，以便既能保证专项活动的顺利开展和实施效果，也 能配合股权激励计划工作的时间安排，提高工作效率。 本次治理专项活动的主要工作总结汇报如下： 1、积极部署，严格自查 （1）5月7日，公司向证监局上报了《公司治理专项活动实施方案 和计划》，并按照计划分工部署公司治理自查工作内容。 （2）5 月 22 日公司董事会秘书参加了北京证监局组织的公司治 理座谈会，对公司治理的发展和问题与其他上市公司进行了探讨。 （3）5 月中旬到 6 月初，按照计划分工自查，随时沟通情况。 （4）6 月初，形成公司治理专项活动自查报告，并逐步修改完善。 在自查过程中，公司治理专项工作小组本着实事求是的原则，按 照各自职责分工，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行 政法规，以及《公司章程》、“三会”议事规则等内部规章制度，并 1 逐条对照自查事项，从公司基本情况和股东状况、公司规范运作情况、 公司独立性情况、公司透明度情况和公司治理创新情况等 5 方面进行 了全面自查，并完成了相关自查报告和整改计划。 2、接受评议，配合检查 （1）6 月 14 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了公 司《关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》，并在上海 证券交易所网站公布。 （2）6月15日－7月中旬，公司通过设立的电话、邮箱、网上评议 专栏的方式接受公众评议。在为期15日的公众评议阶段，公司通过电 话等沟通方式接受来自公众投资者提出的宝贵意见和建议。 （3）7 月 18 日-19 日，公司接受北京证监局监管人员治理工作现 场检查。 （4）2007 年 7 月 23 日，公司收到北京证监局出具的《对有研半 导体材料股份有限公司的〈监管意见书〉》（京证公司发[2007]72 号）。 针对监管意见，公司及时提交了《关于落实公司治理‘监管意见书’ 的情况汇报》。 二、自查发现问题的整改 根据公司治理专项活动自查报告和整改计划内容，公司对自查过 程中发现的主要问题整改情况说明如下： （1） 关于董事专门委员会的职责问题 形成原因：董事会各专门委员会成立时间较短，已发生的职责范 围内的事项相对有限；董事会成员对于专业委员会议事规则和作用的 学习和理解不够，实践经验不足。 整改措施：公司借用召开董事会时机，组织董事会各专门委员会 专门学习相关实施细则，讨论职责行使问题。董事们表示将继续学习 和探讨，逐步发挥专门会员会的职能作用，并希望有更多的相关培训 和交流机会。 2 整改时间：该项工作需要逐步深入进行，需要更多的政策性指引 和实践借鉴。目前全体董事已逐步认识到专门委员会的职能，力求更 好的履行职责、发挥作用。 责任人：各专门委员会召集人，董事会秘书 （2） 关于经理议事机制问题 形成原因：公司经营业务相对集中，经理层议事事项内容多集中 在生产、人力、营销、采购等具体业务，重大事项则由董事会、股东 大会审议，且目前议事方式基本能够适应日常工作要求，因而对于进 一步规范经理层议事制度没有作更多的考虑。此外，公司在制度创新 方面一直比较欠缺，与其他上市公司在管理经验上的学习交流机会较 少，因而对于经理层议事机制的认识和学习还很不够。 整改措施：2007 年 8 月