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客客戶投資適性分析暨風險預告書客客戶投資適性分析暨風險預告書（（（（適用於自然人適用於自然人適用於自然人））））-填寫寫範例 *KYC001* 富富蘭克林華美投信獨立經營管理 106 台北市忠孝孝東路四段 87 號 12 樓 電電電話電話話話：：：：(02)2781-9599 傳真傳真傳真：傳真 ：：：(02)2781-8299 網址：http://www.FTFT.com.tw 客客戶投資適性分析客客戶投資適性分析暨風險預告書暨風險預告書 受 益 人 姓 名 身分證字號 陳陳陳 克克克 玲玲玲 A 2 3 4 5 6 7 8 9 0 日期 1 0 3103 年 111 月 333 日 或 公 司 名 稱 或統一編號 客客戶投資適性分析客客戶投資適性分析表表表表﹙﹙﹙為﹙為為為有助於提供您有助於提供您有助於提供您更完完整之更完完整之更完完整之投資產品投資產品投資產品與貼心與貼心與貼心服務服務服務服務，，，，敬請詳實實勾選以下問券敬請詳實實勾選以下問券敬請詳實實勾選以下問券。。。。﹚﹚﹚﹚ 【【【第一項【第一項第一項】】】】基本資料基本資料基本資料（（（（由自然人填選由自然人填選由自然人填選）））） 請依受益人本人之實實際情況勾選及填寫寫 婚 姻 狀 況 □已婚 X單身 □其他 □不提供 職 位 類 別 □負責人□高高階主管□中階主管 X職員 □其他 □不提供 □軍公教□資訊/科技 X金融保險 □製造/營建□零售服務□餐飲□娛樂□醫療/專專業事務所 行 業 別 □農林漁牧□無業/自由□政治相關□非營利事業□其他 投資理財的目的(可複選) □節稅 X購屋屋準 備X創業基金 □子女教育□退休準備□其他 ??【【第二【第二第二第二項項項項】】】】財務狀況財務狀況財務狀況（（（（由法人填選由法人填選由法人填選）））） ? 是否為專專業投資機構：□否； □是(免填以下第五項法人理財性向，請勾選以下專專業投資機構類型) □金融與投資機構金融與投資機構金融與投資機構(國內外之銀行業、證券業、期貨業、保險業、基金管理公司及政府投資機構) □管理與運用之資產管理與運用之資產管理與運用之資產(國內外之政府基金、退休基金、共同基金、單位信託及金融服務業依證券投資信託及顧問法、 期貨交易法或信託業法經理之基金、或接受金融消費者委任交付或信託移轉之委託投資資產) □其他專專業機構法人其他專專業機構法人其他專專業機構法人(請檢附最近一期之財務報告且總資產超過新臺幣五千萬元)。 ? 請請請檢附請檢附檢附檢附最近期經會計師查核簽證之財務報表或其他可證明最近期經會計師查核簽證之財務報表或其他可證明 貴機構資產情況之相關文件貴機構資產情況之相關文件。 。。。 □是 □否 請簡述未檢附原因 ： ；資產總額資產總額資產總額：：：： 【【【第【第第第