把握专业深度,实现增值审核----某调味品企业审核案例.PDFVIP

把握专业深度，实现增值审核 ----某调味品企业审核案例 一、 背景介绍 1. 认证领域：FSMS/QMS 认证 2. 审核类型：第二次监督审核 3. 认证范围：酱油、食醋、甜面酱的生产 4. 审核时间：2010 年 11 月 14 日上午至 11 月 16 日中午，共 2.5 天 5. 审 核 员：王辉、周冬起、关多元（专家） 6. 受审核方背景： 该企业是济南市当地知名调味品生产企业，2003 年取得 QS 生 产许可证，2006 年被商务部评为“中华老字号”企业。2005 年通过食品安全管理体系和质量管理体系初次认证审核。几年 来体系运行平稳。 二、 主要过程 1. 审核策划 （1） 接到审核任务通知书后，查看审核传递单，了解上一次审核 的审核发现及本次审核应关注的重点，其中主要提出应关注 企业在三类产品中对食品添加剂的使用及运行控制情况。 （2） 结合体系覆盖产品的工艺流程，对 OPRP 和 HACCP 计划中可 能的专业控制要点进行了梳理。 （3） 根据体系覆盖的范围、监督审核的条款要求和此次审核重 点，编制审核计划，对各部门审核所需时间进行了合理分配。 计划传至企业后，与 HACCP 组长/管理者代表进行电话沟通， 并确认审核计划。 （4） 审核组在审核开始的前一天下午到达企业所在地。在审核组 沟通会上，由技术专家结合企业提供的体系文件，对产品工 艺流程、关键工序、产品标准等内容对审核员进行了培训； 审核组同时围绕着“食品安全管理体系 调味品和发酵制品 生产企业要求”（CNCA/CTS0016-2008）的内容，针对企业的 具体产品和工艺进行了分析，明确了对各有关部门的审核重 点。 2. 现场审核及主要审核发现 （1） 与管理层沟通：在与管理层的交流过程中，了解到一年来企 业体系运行平稳，各级管理人员十分重视产品质量和食品安 全工作，严格按照国家法规、标准要求开展管理工作。将质 量和食品安全工作层层分解，责任到人，并与绩效考核挂钩。 产品主要在本省及周边省份销售，产品销量稳定，产品历次 外部检测均合格。未发生严重的食品质量和安全事故或批量 退货的情况。查公司质量/安全目标的完成情况，其中“保 质期内一般质量事件率”要求≤0.03%，2010 年 1～9 月份 的统计结果为 0.04%。最高管理者介绍，从市场反馈的汇总 情况看，目前存在的问题主要是甜面酱在保质期内涨包，在 夏季的发生次数较多。 （2） 在生产、质检部门的审核过程中了解到，一年来公司产品类 别、生产工艺、原辅材料、产品标准等均没有变化。车间部 分设施存在部分老化问题，前期进行了改造，目前可以满足 生产控制的需要。抽查OPRP、HACCP 计划和车间生产操作细 则等文件以及相应的实施证据，各项控制要求在体系运行过 程中不断细化、完善并得到了有效实施。 （3） 在生产部和生产现场的审核过程中，对食品添加剂的使用情 况进行了检查。三类产品的食品添加剂的用量均小于 GB2760-2007“食品添加剂使用卫生标准”的限量要求，其 中在甜面酱产品中，该企业在今年初对食品添加剂的品种做 出调整，只使用苯甲酸钠作为防腐剂，并已在当地质量技术 监督局备案。按 0.9g/kg 添加，GB2760-2007 中规定：酱及 酱制品中苯甲酸钠的添加限量为 1.0g/kg（以苯甲酸计）， 企业的添加量符合标准的要求。在质检部索取近一年的产品