湖北省长江经济带产业基金设立方案草案.docVIP

 PAGE \* MERGEFORMAT 8 湖北省长江经济带产业基金设立方案（草案） 为抢抓“一带一路”、长江经济带开发开放和长江中游城市群建设等国家重大战略机遇，推进战略性新兴产业发展、传统产业转型升级，引导和推动“大众创业、万众创新”，湖北省委、省政府决定设立“湖北省长江经济带产业基金”。通过基金管理等市场化运作模式，盘活财政存量资金，逐步改变行政性分配方式，与金融资本相结合，发挥撬动社会资本的杠杆作用，引导社会资本投向实体经济，推动我省科学发展、转型发展、跨越式发展。为把湖北省长江经济带产业基金运作好，特制定如下方案： 一、基金设立思路 （一）设立原则。基金遵循“政府引导、市场运作、分类管理、防范风险”的原则，突出“专业化、市场化、国际化”特点，按照“整体设计、分期募集、政府让利、滚动发展”的总体思路实施。 （二）运作方式。由省财政出资400亿元人民币作为政府引导基金，向金融机构、企业和社会资本募集1600亿元，共同设立规模为2000亿元左右的长江经济带产业基金（简称“母基金”）。母基金可发起设立若干只子基金，力争基金总规模达到4000亿元。 （三）组织形式。母基金采取有限合伙制，由基金管理人通过非公开方式募集，分若干期设立，每期根据不同投资人的特点，对存续期、结构化、决策机制等进行差异化安排。 （四）结构化安排。母基金采取结构化安排，即400亿元政府引导基金作为劣后资金，通过让利于社会资本，撬动其他资金，完成2000亿元母基金的募集。 （五）利益回报。湖北省把促进战略性新兴产业发展作为基金首要目标，不谋求政府引导资金自身的经济回报。按照权、责、利对等的原则，参与基金组建的投资人和基金管理团队将在湖北产业发展中获得良好收益，并分享政府引导资金收益的让利。对参与母基金出资的湖北省市州政府和省级投融资平台公司，产业基金根据各市州和省级投融资平台公司出资情况，按照不低于1:5比例在各市州和省级投融资平台公司设立分期母基金或子基金，先到位先实施。市州政府和省级投融资平台公司应承担部分优先级投资人提出的资产（股份）???购承诺。省级投融资平台公司出资及承担回购承诺的情况，与其在基金管理公司董事会席位、设立子基金等方面相匹配。 二、基金投资原则 （一）母基金通过设立子基金等方式投资具体项目。 （二）基金短暂闲置资金可以用组合投资方式投资于国债、协议存款、货币基金等低风险金融工具，以保值增值；不得用于赞助、捐赠等支出，不得为他人提供担保，不得用于其它国家法律法规禁止从事的业务，不得投资于二级市场、期货等高风险金融工具。 （三）根据省委、省政府的决策部署和全省经济社会发展战略，以及产业发展现状，湖北省长江经济带产业基金应着力推进我省工业核心竞争力的提升、现代服务业和现代农业的跨越发展。重点聚焦新一代信息技术产业、高端装备制造、新材料、生物医药、节能环保、新能源、新能源汽车等七大新兴产业的快速发展，汽车、钢铁、石化、食品、装备制造、建材、纺织等传统支柱产业的转型升级，金融、物流、互联网+、电商、旅游、文化、健康、养老等现代服务业的突破发展，绿色、科技、生态型农业及产业化发展。通过对企业的并购重组、股权投资和风险投资等，支持优势产业发展，培育战略性新兴产业，扶持重点企业、高新技术企业、成长型科技企业、高成长性现代服务企业和农业现代化龙头企业等。 （四）母基金主导设立并购、股债结合、新三板、四板、Pre-IPO、PE、VC、天使等多层次、多品种的子基金；设立专项子基金、海外子基金支持湖北企业“走出去、引进来”。通过母基金的运作，为湖北引进、培育一批成熟的资本运作人才和中介机构。 （五）子基金投资于湖北项目（含支持湖北企业在省外投资、并购项目和被投资的省外企业在湖北新增投资项目）的资金不得低于母基金的认购份额。 三、基金管理公司 设立“湖北省长江经济带产业基金管理有限公司”，负责湖北省长江经济带产业基金的运营和管理，注册资本金原则上1亿元人民币。公司经营范围为：受托管理股权投资基金，从事投资管理及相关咨询服务等。基金管理公司按照混合所有制的模式设立，主要股东为省级投融资平台公司和社会合作方，社会合作方通过公开招募方式遴选。 公司设董事会、投资决策委员会等机构。董事长为法人代表，由省委选派，推荐给基金管理公司按程序产生。其他高管人员按照市场机制选聘。 公司的主要职责包括： 1、制定公司章程等系列管理制度； 2、募集社会资金，与财政引导资金共同分期设立母基金； 3、负责母基金的投资管理，规划子基金的构成与投向，签订子基金合伙协议、章程和其他必要协议； 4、甄别子基金管理团队，对拟出资子基金开展尽职调查与入伙谈判； 5、跟踪评估子基金绩效； 6、维护与投资人的关系； 7、负责母基金的退出与清算等专业化运作； 8、定期向出资人和