区域协作性公共管理机制美国州际协议与中国省际协议研区域协作性公共管理机制美国州际协议与中国省际协议研.pdf

区域协作性公共管理机制：美国州际协议与中国省际协议研究① ② 吕志奎 [摘 要] ：州际协议是美国联邦主义背景下的一种政府间法律契约安排，被视为一种最重 要的州际区域协作性公共管理机制。美国联邦宪法“协议”条款在国家立宪选择层面构建了 州际协议的宪治原则框架。遵循这种宪法制度框架，州与州之间可以通过契约基础而非科层 权威把他们自己联合起来形成自主治理的区域公共管理关系社群，构建州际区域协作性公共 管理的制度框架，以此推动跨州区域公共事务走向制度性的一体化治理。本文分析了美国州 际协议的历史演变、法制框架、基本类型和功能作用，及美国州际协议对我国的启示与借鉴。 [关键词] ：美国联邦宪法；州际协议；协作性公共管理；区域公共管理；中国省际协议 一、州际协议的宪治框架：联邦宪法“协议”条款 在美国，州际协议（Interstate compacts ）是由两个或者两个以上州之间协商 达成，并经国会同意的法律协议，缔约州受协议条款和联邦宪法“契约”条款拘 束，就像商业交易中双方或者多方当事人受契约约束一样。这是一种最有法律约 束力的州际合作机制。作为一种最古老的州际合作形式，州际协议的历史和美国 自身的历史一样悠久。州际协议最早起源于北美殖民地时代英属殖民地间边界和 土地争端治理中的“协议”程序，经由邦联时代的初步发展，到 1787 年美国联 邦宪法的颁布，则标志着州际协议进入了正式化与永久化发展阶段。至今，州际 协议已有几百年的发展历史。 （一）美国殖民地时代的“协议”程序：州际协议的原型 1．“协议”程序的制度设计。17 世纪初期，伴随成群结队的欧洲移民涌入 北美殖民地，移民们到达殖民地要做的第一件事就是获得聚居的土地等必需的生 活资源③P14 。土地是财富之母。移民们需要拥有自己的土地，建立容纳这些他 们生活居住的市镇。在初期，土地和其他资源比较容易得到，这些移民就在自己 的土地上建立住所，并获得了独立。当他们在某一地站稳脚跟后，便马上将自己 ④P14 的亲朋好友招引到自己的聚居地 。随着聚居地人口的增加，对土地资源的 需求也不断增加，也促使殖民地土地范围的扩张。这种扩张促使聚居地之间、殖 民地之间为获得更多土地而竞争，也引发了一些殖民地间的土地争端，甚至冲突。 特别是相邻殖民地的土地扩张导致边界相邻殖民地的人口开始影响到其他殖民 地人口的权利和财产，那么边界纠纷的解决就成为当时殖民地所面临的主要问题 ① 本文获国家留学基金资助。基金项目：国家留学基金资助出国留学“国家建设高水平大学 公派研究生项目”（2007102894 ）。本文载《学术研究》2009 年第 5 期。 ② 作者简介：中山大学政治与公共事务管理学院、中山大学行政管理研究中心 2006 级博士 研究生，美国内布拉斯加（奥马哈）大学公共行政学院访问学者（2007.10—2008.10），研 究方向：区域公共管理与政府间关系。电子油箱：zhikuilu@. ③ Greene, Jack P. 1994. Negotiated Authorities: Essays in Colonial Political and Constitutional History. Charlottesville, Virginia: The University Press of Virginia. ④ Greene, Jack P. 1994. Negotiated Authorities: Essays in Colonial Political and Constitutional History. Charlottesville, Virginia: The University Press of Virginia. 1 ① 之一 。当时广泛存在的英国女王特许状还使得北美各殖民地的边界不断变更， 从而有关殖民地边界和土地产权的争端也不可避免。特别是随着殖民地范围的扩 大和人口向西不断移居，大西洋沿岸的殖民地便奢侈地对内陆土地提出要求。很 显然，调节这种竞争资源的状态，减少殖民地间的冲突在当时已是十分迫切的问 题。 在美国殖民地时代,广泛存在的英国女王特许状使得各殖民地的边界不断变