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从中日典型机床企业专利申请数字比较分析两国机床技术创新特点 李 佳 （中国科学院研究生院,北京,100080?） 摘要：比较分析日本和中国典型机床企业专利申请的数字分布状况及企业技术创 新特色，总结日本机床企业发展过程中的成功经验及对中国机床企业创新发展的启示。 关键词：专利申请；行业技术创新；机床；机床功能部件；专利 中国正处在机床工业发展的上升期，但是在机床技术创新能力方面的欠缺大大制约了行业的发展速度。日本是当今世界机床强国，在引导和推进本国机床企业快速发展、激发和保护行业技术创新能力方面都有很多成功经验。通过将日本典型机床企业的专利申请量和中国相应数据的对比，总结日本企业发展过程中的可取之处，改善中国机床企业发展存在的薄弱环节，对我国机床企业技术创新能力的建设和发展具有一定的启示意义。 日本典型机床企业的发明专??申请分布状况及技术创新特点 日本自上世纪70年代中期至今一直保持着全世界机床技术专利数量最多的纪录。根据日本工业产权数字图书馆数据库中的日本专利英文文摘数据库（PAJ）的检索结果，1970年至2009年间，国际统一专利分类标准IPC第B23类机床项下发明专利申请公开数量排名前列的企业和数量情况如下图表1-1： 注：以上数据来源于日本工业产权数字数据图书馆数据库中国际IPC分类B23分类项下的检索结果 带“﹡”的企业为日本独立机床企业 此统计结果为抽样检索数据，不能保证其数量和排列先后的准确性 图表1-1：日本典型企业的发明专利申请公开数据 依据如上日本机床及相关企业专利申请成果的数据分布表，可得出以下结论： 1.1 日本企业机床技术创新集中度高、创新强度极大。 统计排名前五位的企业所申请的专利数量占总量的30%以上或更高。这说明日本企业在机床技术创新方面的一个显著特色是：企业创新集中度很高，创新强度和技术翻新速度都令人惊讶。日本企业机床技术方面的创新强度在世界各国的同行业企业中也是绝对的佼佼者。 日本大型集团企业利用自身的综合资源优势，对机床技术创新发展贡献巨 大。 轮流盘踞在专利申请量前几位的企业主要有三菱（MITSUBISHI）、日立（HITACHI）、东芝（TOSHIBA）、住友（SUMITOMO）这几家大型集团企业。他们在机床类技术创新产出量上拥有绝对的优势，甚至在某个特定时期，特定技术种类项下，这些企业可能独家占有50%以上的专利申请量。 三菱、日立、东芝、住友皆为世界知名的大型综合集团公司。其旗下的业务范围广泛，跨涉机械、汽车、电子、钢铁等机床的上下游产业，并非是独立的机床制造商。这些大型集团公司虽不专门从事机床制造业，却在机床技术创新量方面占有绝对的优势。我们可以分析产生这种现象的主要原因。 80年代初，日本开始了汽车工业大发展时代。汽车及汽配产业的飞速发展，激发了企业本身对机床技术改进的需求和创新的热情。汽车工业向来是机床行业的最大客户，对机床工业有着强大的支撑作用。无论在日本、美国或是德国，汽车产业和机床产业的发展向来依存度最高。1971到1991年间，伴随着汽车工业的高速发展，日本国内的汽车和汽车零部件厂商就直接创造了大约30%～40%的本国机床诱发需求。要求苛刻的日本汽车制造商不断地对机床提出新的要求，极大促进了日本机床制造商改进技术。1981年日本成为世界最大的汽车生产国，82年，日本就成为世界最大的机床生产国。三菱、日立和住友这样的大型集团公司旗下的汽车及配件产业，为了迅速改进自己的汽车产品，在竞争日益激烈的全球汽车市场上占得先机，必须加快更新自己的生产方法和加工设备用以适应千变万化的市场需求，所以如何利用必威体育精装版加工设备和技术开发生产符合未来需求趋势的汽车新产品也就理所当然的成为创新投入的众矢之的。而汽车制造的主要加工工具--机床的改进和创新需要依赖其各个组成部分的性能改进和创新。高速电机、直线电机、主轴等等都是机床的重要组成部分，会直接影响机床的性能。而这些直接影响机床改进的上游零部件制造又恰恰是这些集团企业所从事产业的一个重要组成部分。在日本，这样的同一集团企业所从事的汽车产业、机床零件产业经营范围的交叉支撑关系，以及机床生产企业同其长期的零件供应商大多存在交叉持股的关系，如丰田机械和东芝机械。这样的集团企业经营结构使来自汽车发展技术需求最直接的反映在机床及其零部件技术创新改进上，迅速的推进了整个机床产业技术的蓬勃发展。所以，这也就是三菱、日立、东芝这种处于机床产业链环节中的供应商拥有数量庞大的机床类技术专利的最主要原因。 还需要特别指出的就是日本丰田汽车公司，虽在机床技术创新量上并未名列前茅，但多年来却始终能够占得一席之地。作为世界第一大汽车制造商，丰田公司的机床销售量还能够进入世界机床企业销售排名前20位。它的成功就是机床技术创新进程和汽车制造业发展相互支撑的最好印证