第3章.投资基金的参与者.pptVIP

第三章 投资基金的参与主体;销售机构;证券投资基金当事人;（一）基金发起人;担任发起人的机构;A、基金发起人资格的要求;B、基金发起人的义务 1.必须公告招股说明书； 2.在基金设立时基金发起人必须认购并在基金存续期间持有符合规定比例的基金单位（目前我国规定为1%）； 3.遵守基金契约； 4.承担基金亏损或者终止时的有限责任； 5.基金发起人不得从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动； 6.当基金不能成立时应及时退还所募集资金本息和按比例承担费用； 7.法律、法规规定的其他义务;（二）基金份额持有人;A、基金持有人的权利 （1）出席或者委派代表出席基金持有人大会 （2）取得基金收益； （3）监督基金经营情况，获取基金业务及财 务状况的资料； （4）转让基金单位； （5）取得基金清算时的剩余资产； （6）本基金契约规定的其他权利。????每份基金???位具有同等的合法权益。 ;B、基金持有人的义务 （1）遵守基金契约； （2）交纳基金认购款项及规定的费用； （3）承担基金亏损或者终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。 ;（三）基金管理人;A、基金管理人的基本职责;基金管理人的作用;B、基金管理公司的资格;C、基金管理人的退任;基金管理公司的主要业务;5.QDII业务;基金管理公司的业务特点;（四）基金托管人;基金托管人在基金运作中的作用;A、基金托管人的资格;B、基金托管人的职责;C、基金托管人的退任;基金托管业务流程;基金托管人对基金管理人投资运作的监督 ;总结;三、基金市场服务机构;案例：华夏基金公司 ;;公司沿革;;四、基金投资运作管理 ;五、基金管理公司治理结构