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风险控制文化建立[彭莉38页]
风险控制文化的建立
主讲人： 彭莉
2008年7月;联合证券的风控文化;风险管理人人有责（广度） ;每个员工都是自己日常工作的风险管理者 （深度） ;风险管理是一个不懈的顽强的过程 （持久度）;业界典范： 瑞士信贷集团雇员12项核心价值观;6项核心道德价值观;6项核心业绩价值观;券商经纪业务的风险;操作风险的产生;操作风险在券商经纪业务中的表现 （风险环节）;第一部分 营业部的定位和转型;券商采取的对策：;传统与转型后的营业部模式比较：;第二部分 交易业务流程中的风险;一、开户业务中的风险;?开户业务内部管理中可能发生的 隐患和问题;开户环节防范措施：;二、资金业务中的风险;资金环节防范措施：;三、委托业务中的风险;委托业务防范措施：;四、客户资产转移的风险;客户资产转移风险防范措施;五、清算业务中的风险;六、国债回购业务中的违规违法行为;七、???客户融资业务中的风险 （公司已明文禁止）;八、柜台权限管理的风险;附表：;业务环节;业务环节;业务环节;业务环节;业务环节;联合证券营业部交易业务风险控制检索表;联合证券营业部交易业务风险控制检索表;谢谢！
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