顾家集团有限公司2017年度第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

浙 江 丰 国 律 师 事 务 所 法 律 意 见 书 顾家集团有限公司 2017 年度第二期超短期融资券 法 律 意 见 书 浙江丰国律师事务所 浙江杭州市朝晖路 182 号国都发展大厦 405 室 310014 电话：0571 5685 4530 传真：0571 8542 3544 二〇一七年四月 - 1 - 浙 江 丰 国 律 师 事 务 所 法 律 意 见 书 目 录 第一部分 律师声明的事项…………………………………………………………… 6 第二部分 正文…………………………………………………………………………… 7 一、本次发行主体……………………………………………………………………………7 二、本次发行程序……………………………………………………………………………11 三、本次发行文件及发行有关机构…………………………………………………………11 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险……………………………………15 五、总体结论性意见…………………………………………………………………………40 第三部分 结尾……………………………………………………………………………41 - 2 - 浙 江 丰 国 律 师 事 务 所 法 律 意 见 书 浙江丰国律师事务所 关于顾家集团有限公司 2017 年度第二期 超短期融资券发行的法律意见书 致：顾家集团有限公司： 浙江丰国律师事务所接受顾家集团有限公司的委托，担任顾家集团有限公司发行 2017 年度第二期超短期融资券的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公???法》、《中华 人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《非 金融企业债务融资工具注册发行规则》、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务 规程（试行）》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具募集说明书指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等有关 法律、法规及规范性文件的规定，并按照中国银行间市场交易商协会规则指引以及律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 释 义 本法律意见书中，除非上下文另有所指，下列用语的释义如下： 本所 指 浙江丰国律师事务所 顾家集团、发行人 指 顾家集团有限公司 发行人拟在银行间债券市场申请发行总额 4 亿元的顾家集团有 本期超短期融资券 指 限公司 2017 年度第二期超短期融资券 本次发行 指 本期超短期融资券的发行 交易商