兴柜公司应办事项一览表.doc

PAGE  PAGE 91 興櫃公司應辦事項一覽表 註：本次異動 配合「 HYPERLINK .tw/LawContent.aspx?LawID=G0100205ModifyDate=1051219 證券發行人財務報告編製準則」第29條修正，刪除應檢送一份財務報告至證基會之規定 (P19、20、38、39) 106.03.29修訂 (一)屬當月固定日期應辦理事項 項次應辦時間申報項目內容摘要法令依據1-11/2繳納股票上櫃費。 註：每年一月底前。請逕洽本中心管理部繳付。本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第43條。1-2年度第2個營業日起至3/15召開股東會日期事前登記作業。輸入「公開資訊觀測站」(.tw/召開股東會日期事前登記作業/召開股東會日期事前登記作業)。本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第33條。1-31/5發行海外股票、存託憑證、公司債（含轉換公司債及附認股權公司債）申報至上月底之異動情形。 註：每月5日前。海外股票： 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/海外有價證券申報作業/海外股票/海外股票流通及兌回情形餘額報表)。 海外存託憑證： 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/海外有價證券申報作業/海外存託憑證/海外存託憑證暨其所表彰有價證券流通餘額報表)→選擇「申報檔案之格式下載」，下載檔案至硬碟→選擇「申報資料上傳」，將申報好之檔案上傳→選擇「申報資料檢核結果查詢」，檢核申報結果→選擇「申報內容查詢及確認」，確認申報結果。 海外一般公司債： 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/海外有價證券申報作業/海外一般公司債/海外一般公司債異動情形報表)。 海外轉換公司債： 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/海外有價證券申報作業/海外轉換公司債/海外轉換公司債異動情形報表)→選擇「申報檔案之格式下載」，下載檔案至硬碟→選擇「申報資料上傳」，將申報好之檔案上傳→選擇「申報資料檢核結果查詢」，檢核申報結果→選擇「申報內容查詢及確認」，確認申報結果。 5.海外附認股權公司債： 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/海外有價證券申報作業/海外附認股權公司債/海外附認股權公司債異動情形報表)→選擇「申報檔案之格式下載」，下載檔案至硬碟→選擇「申報資料上傳」，將申報好之檔案上傳→選擇「申報資料檢核結果查詢」，檢核申報結果→選擇「申報內容查詢及確認」，確認申報結果。發行人募集與發行海外有價證券處理準則第21、28及36條。1-41/5發行國內海外有價證券（含國內（海外）轉換公司債、特別股等）申報至上月底之異動情形。 註：每月5日前。輸入「公開資訊觀測站」(.tw/國內海外有價證券轉換情形申報作業/國內海外有價證券轉換情形申報作業/新增/選擇適用之證券名稱（種類）後申報)。 ▲若無本項交易資訊，請點選「設定免申報」。本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第33條。1-51/10申報每月營運情形（含每月營業收入金額、資金貸與及背書保證明細表及衍生性商品交易處理）。 註：每月10日前申報上月份資訊 1.輸入「公開資訊觀測站」(.tw/月營業額背書保證與資金貸放資訊及各項產品業務營收統計資料/採用IFRSs後營收相關申報作業/月營業收入申報作業) →輸入申報資料後按確定→再進確認頁面確認申報結果。 2. 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/月營業額背書保證與資金貸放資訊及各項產品業務營收統計資料/資金貸與及背書保證明細表申報作業) →新增資金貸與他人及為他人背書保證之資料後按確認送出。若本月無此兩項交易則需勾選無資金貸與他人或無為他人背書保證。 3.輸入「公開資訊觀測站」(.tw/依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定公告/從事衍生性商品交易者，每月10日前公告資訊適用/非銀行票券業(單筆上傳)or(彙總上傳)、銀行業及票券業(單筆上傳)or(彙總上傳)，選擇適用之項目後上傳相關檔案) →選擇「申報檔案之格式下載」，下載檔案至硬碟→選擇「申報資料上傳」，將申報好之檔案上傳→選擇「申報資料檢核結果查詢」，檢核申報結果→選擇「申報內容查詢及確認」，確認申報結果。 ▲若無本項交易資訊，請點選「設定免申報」。 4.金融控股公司及投資控股公司應一併代為申報其子公司之上月份資料。1.證券交易法第36條。 2.本中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第33條。1-61/10現金增資、發行公司債、海外公司債、海外存託憑證及海外股票計畫資金運用情形季報表。 註：每季結束後10日內。