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管理体系 内审员培训 ;管理体系内部审核;8.2.2 内部审核;审核的目的;审核的作用;审核的定义： 为获得审核证据（3.9.4）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.9.3）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（3.4.1） ——审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求； ——审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息； ——审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果； ——审核结论：审核员考虑了审核目的和所有审核发现后所作出的审核结果； ;对审核定义的理解：;审 核 概 论——管理体系审核的特点;审 核 概 论——管理体系审核的特点;审 核 概 论——管理体系审核的特点;审 核 概 论——管理体系审核的特点;审 核 概 论——管理体系审核的特点;管理体系审核种类;审 核 概 论——管理体系审核的分类;审 核 概 论——管理体系审核的过程;审 核 概 论——管理体系审核的过程;审 核 概 论——内部审核的时机;审核的策划和准备——组成审核组;审核的策划和准备——组成审核组;审核的策划和准备——组成审核组;审核的策划和准备——组成审核组;审核的策划和准备——组成审核组;审核的策划和准备——审核计划的编写;审核过程;审核的方法;审核的策划和准备;审核的策划和准备;审核路线;审核的策划和准备——审核计划的编写;审核的策划和准备;审核计划内容;审核的策划和准备——审核目的的确认;审核的策划和准备——确定审核范围;审核的策划和准备——确定审核依据;审核的策划和准备——审核日程安排;审核的策划和准备——审核计划案例;内部审核的种类;审核的策划和准备——审核计划案例;审核的策划和准备——审核计划案例;审核的策划和准备——审核检查表的编写;审核的策划和准备——审核检查表的编写;审核的策划和准备——审核检查表;审核的策划和准备——审核检查表的编写;审核的策划和准备——检查表案例;审核的策划和准备——审核组准备会议;审核实施——首次会议;审核实施——首次会议;审核实施——现场审核;审核??施——现场审核;审核技巧;审核实施——现场审核;审核实施——现场审核;问的技巧举例;听的技巧举例;其他;审核实施——现场审核;审核实施——现场审核;审核实施——现场审核;审核方法 —— 查阅;审核方法 —— 观察;审核方法 —— 观察;内审问题深度跟踪;审核实施——现场审核;审核记录;审核实施——现场审核;审核实施——现场审核;审核中常见问题及对策;审核报告阶段;★按不合格性质进行分类： ◇严重不合格： a)管理体系运行过程与约定的标准要求不符； b)体系运行造成系统性或区域性失效； c)体系或产品的运行产生严重后果； ◇轻微不合格（一般不合格）： a)孤立的人为错误； b)文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重； c)对系统或区域不会产生严重的影响。 ◇观察项 有不合格的可能，但没有充分的证据证实。 ;★不合格的判定： a)是否是孤立、次要的问题？ b)该项不合格是否频繁发生？ c)是否有足够的客观证据支持审核发现？ d)针对发现的不合格需要采取什么样的 纠正措施？ e)提出的问题对受审核方是否有帮助？; ★不合格报告的内容： 由审核员编写的内容： a)受审核部门、审核员、审核日期、不合格报告编号； b)不合格事实描述； c)不合格类型； d)提出建议的纠正措施要求（必要时）及完成期限； e)纠正措施完成情况的验证结果。 由受审核部门编写的内容： a)对不合格事实的确认； b)不合格项的原因分析； c)纠正措施计划及纠正措施的实施。 ;不符合报告内容;★不合格事实描述： a)准确描述观察到的客观事实，包括时间、地点、人物、客观 事实； b)语言精练，但不遗漏； c)描述事实，自然带出结论； d)必须具有可重查性和可追溯性； e)尽可能使用行业或受审核方的术语。;不合格报告案例;不合格报告案例;1．在酒厂灌装车间门口，看见地上放着一堆堆洗好的酒瓶子，瓶子口朝下码放在塑料格子里，但车间的门口是厂内马路，几辆提货的卡车从车间门口开过，车间门是敞开的，车间的工人进进出出，也从不换鞋。 2.某企业在进行内审时，内审员在采购部看了购物品目录后，要求出示自体系运行以来的铸件采购合同、检验记录和交货记录，发现有近1/3的合同是与某铸件厂签订的，而铸件的检验记录和交货记录显示该厂提供的铸件平均有50％以上不合格，并做了退货处理。内审员问采购部部长你