监管者要顶住压力不改初心.docVIP

PAGE  PAGE 4 监管者要顶住压力不改初心 　　哪些法律法规缺乏细则，哪些法律法规具体条款不够清晰，存在与监管对象（市场主体）的争议，哪些法律法规的司法解释不够详尽，容易引起公检法机关的歧义，可能引起市场和社会的质疑，要根据监管实践及时修订丰富和完善，不给自身监管执法尤其是所作出的相关行政处罚决定带来争议和遗憾，让被处罚的监管对象心服口服，通过不懈努力，让市场和全社会充分感受到中国证监会公平、公正依法监管的权威的魅力 　　据报道，风神轮胎股份有限公司和大智慧股份有限公司因不服相关行政处罚决定，分别将中国证监会、河南证监局和中国证监会起诉至郑州市中级人民法院和北京市第一中级人民法院。目前，风神轮胎已一审胜诉，证监会已向河南省高级人民法院提出上诉。在这种情况下，有投资者担心：作为中国资本市场的“守门人”、裁判和监管执法的“警察”，证监会还有无能力维护中小投资者的合法权益，证监会现在到底该怎么办？监管执法是资本市场健康发展的基石，依法监管是证监会的职责之所在。保护投资者一直是证监会监管工作的重中之重，我国资本市场自诞生以来，一直十分重视投资者保护工作。2013年，号称投资者保护“国九条”的《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的通知》发布，将中小投资者合法权益保护上升到战略高度。从这个意义上讲，证监会坚持“三公”原则，维护中小投资者合法权益要始终不改初心！在依法治国、监管从严，同时处罚争议时有发生的背景下，证监会维护中小投资者合法权益、维护自身执法的权威性，可以做好以下工作： 　　一是认真汲取监管执法实践经验，夯实监管执法的法制基础。这是推动做好“有法可依”工作。证监会及其派出机构，要善于总结监管执法中的各种经验教训。这个过程，其实也是证监会依法监管工作的自我完善，自我提升。哪些法律法规缺乏细则，哪些法律法规具体条款不够清晰，存在与监管对象（市场主体）的争议，哪些法律法规的司法解释不够详尽，容易引起公检法机关的歧义，可能引起市场和社会的质疑，要根据监管实践及时修订丰富和完善，不给自身监管执法尤其是所作出的相关行政处罚决定带来争议和遗憾，让被处罚的监管对象心服口服，通过不懈努力，让市场和全社会充分感受到中国证监会公平、公正依法监管的权威的魅力。证监会也可以选择合适的时机、合适的方式，向全社会展示自身推动法制建设和依法监管的成就，在引起共鸣的同时，赢得民心，赢得自身监管执法的道义支持。 　　二是全力推动证券监管法律法规教育工作，夯实监管执法的环境基础。这是推动做好“有法必依”的工作。上市公司是资本市场的基石，那么，如果基石内部松动，不仅将影响到证监会的监管执法质量，也会影响到整个资本市场的健康稳定发展。证券法律法规的培训教育对象，包括但不限于：境内所有上市公司董监高、持股5%以上股东及大股东董监高和关键岗位人员；相关行业协会人员；所有证券投资者；证监会的所有监管干部；公检法及相关政府单位、部门中与证券监管执法业务相关的人员；其他相关证券市场主体从业人员。除了办好相关处罚案例警示教育展览之外，如果条件允许最好以现场会形式进行，证监会设主会场，全国各地按监管辖区设立视频分会场，邀请相关单位和人员参加，让因为违法违规而被处罚的市场主体相关负责人现身说法，以自身的惨痛教训警示全行业有法必依的重要性。证监会还要做好大量的日常沟通协调工作，主要是公检法、政府相关职能部门，争取他们的认同和配合，确保有法必依，不断改善和夯实证券监管执法的环境基础。 　　三是坚持依法行政，严格监管执法，夯实监管执法的质量基础。这是推动做好“执法必严”的工作。以前，证监会常在相关文件中要求全体监管干部要“经得起诱惑、耐得住寂寞、守得住清贫”，现在应该加上一条“顶得住压力”。从维护中小投资者合法权益和维护自身监管执法权威两个角度，都应该坚决做到“执法必严”。只要是违反证券法律法规、市场相关制度规则、侵害中小投资者合法权益的行为，就必须坚决查处，勇于和善于顶住各方压力，把监管执法和行政处罚真正办扎实，尽量做到无懈可击。需要做的工作很多，主要有：实行监管执法留痕，确保程序合规、手续完备；实行日常监管和监管执法、行政处罚无缝隙联动；实行重大、疑难案件的查处，业务监管部门和案件查处部门联合办案，行政处罚决定由集体智慧决策；严格把关确保行政处罚相关文书表述完整统一；尽快建立电子化的全系统行政主罚案例库，以便相关由派出机构做出的行政处罚决定与兄弟单位及证监会总部的执法标准统一。 　　四是始终坚持“三公”原则，对证券违法违规行为绝不姑息，夯实监管执法的信誉基础。这是推动做好“违法必究”的工作。主要是要有效避免证券监管执法中的选择性执法。必须做到：有投资者举报的案件必查，中国证监会系统日常监管发现的案件必查，其他单位交办协查的案件