09年市場违规行为新特点及对合规交易、风险防范的建议.pptVIP

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2017-04-23 发布于上海
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09年市場违规行为新特点及对合规交易、风险防范的建议.ppt

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09年市場违规行为新特点及对合规交易、风险防范的建议

09年市场违规行为新特点及对合规交易、风险防范的建议;今年以来市场监查情况通报;强化市场监查确保稳健运行;一、今年以来市场违规案件查处情况通报;二、违规案件的新特点;操纵或影响价格;案例一;案件处理;案例二;处理结果;案例三;处理结果;案例四;本案中交易所与期货公司及时联系，期货公司快速反应，冻结违规客户的资金，防止损失扩大。期货公司也须帮助投资者提高安全交易的意识，如及时修改初始密码，检查电脑安全性，不要轻易透露账户密码与信息等。;违规案件一般处理流程;违规案件一般处理流程;违规案件处理依据;违规案件处理依据;四、合规交易、风险防范的建议;期货交易相关法律法规;期货交易相关法律法规;期货交易相关法律法规;期货交易相关法律法规;期货交易相关法律法规;合规交易与风险防范的建议;开户审核回访风险提示 ;开户环节要点;;投资者教育渠道;培训建议;1;保护客户交易安全，防止损失扩大;违规行为防范措施—处置;结语;谢谢！