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债券简称：11 赣铁债 债券代码：122787 江西省铁路投资集团公司 关于“11 赣铁债”投资者回售实施办法的第一次提示性公告 重要提示： 1、根据《2011 年江西省铁路投资集团公司企业债券募集说明书》 中设定的发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权，2011 年 江西省铁路投资集团公司企业债券(以下简称“本期债券”)在存续期的 第 5 年末，发行人有权选择上调票面利率 0 至 100 个基点(含本数)。 2、根据《2011 年江西省铁路投资集团公司企业债券募集说明书》 设定的回售选择权，发行人在作出调整本期债券票面利率的公告后， 投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券 按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。 3、发行人可对回售债券进行转售，并对回售债券的转售承担全 部责任。因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，由购买债券的 投资者自行负责。 为保证发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权有关工 作的顺利进行，现将有关事宜公告如下： 一、本期债券回售实施办法 1、本期债券回售代码：100990，回售简称：赣铁回售 2、回售登记期： 2016 年 9 月 21 日、2016 年 9 月 22 日、2016 年 9 月 23 日、2016 年 9 月 26 日及 2016 年 9 月 27 日。 3、回售价格：面值 100 元人民币。以 1,000 元为一个回售单位， 回售金额必须是 1,000 元的整数倍。 4、回售登记办法：投资者可选择将持有的债券全部或部分回售 给发行人，在回售登记期内通过上海证券交易所交易系统进行回售申 报，当日可以撤单，每日收市后回售申报一经确认，不能撤销。如果 当日未能申报成功，或有未进行回售申报的债券余额，可于次日继续 进行回售申报(限申报登记期内)。 5、选择回售的投资者须于回售登记期内进行登记，逾期未办理 回售登记手续即视为投资者放弃回售，同意继续持有本期债券。 6、回售部分??券兑付日及回售选择权行权日：2016 年 9 月 30 日。发行人委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司为登记回 售的投资人办理兑付。 7、经国家发展和改革委员会同意，发行人将于 2016 年 9 月 30 日后，按照相关规定办理回售债券的转售或注销。 二、回售登记期间的交易 本期债券在回售登记期内将继续交易。回售部分债券在回售登记 截止日收市后将被冻结。 三、本期债券回售的相关机构 1、发行人：江西省铁路投资集团公司 联系人： 杨嫈 电话： 0791 传真： 0791 2、主承销商：平安证券有限责任公司 联系人：张彩虹 电话：010 传真：010 特此公告。 （此页无正文，为《江西省铁路投资集团公司关于“11 赣铁债”投资者 回售实施办法的第一次提示性公告》签章页） 江西省铁路投资集团公司 2016 年 9 月 14 日