3体系标准条款解释.doc

 PAGE \* MERGEFORMAT 17 三、质量、环境、职业健康安全体系标准理解及解码 1、职责、权限（Q5.5.1，ES4.4.1）涉及领导、综合办 --建立公司组织机构、确定管理体系网络，按标准条款进行管理分工，形成职能分配表。 --明确最高管理者职责、权限。 --确定并任命管理者代表，明确管理者代表职责和权限。 --确定各系统（或各部门）管理职责和权限。 --确定各模块管理职责和权限。 --确定各岗位或各类人员职责和权限。 —各级人员应清楚自己的主要职责。 —各部门需确定内部机构设置和网络结构、主管设置、管理分工及内部人员结构，管理职责应明确并清楚（包括内部人员名册及结构）。 2、方针、目标（Q5.1/5.3/5.4.1，ES4.2）涉及领导层、企管部 —确定公司愿景、管理方针及目标，并传达到全体员工。企管部应对公司目标组织各部门进行解码，形成全员目标管理方案，并对完成情况进行统计分析，未完成目标应有改进措施并对措施落实情况进行跟踪验证。 —各部门全员目标应传达到部门全体员工。部门应进一步解码到各模块、班组和个人，并对目标完成情况进行统计分析，未完成目标应有改进措施并对措施落实情况进行跟踪验证。 3、沟通与交流（Q5.5.3，ES4.4.3）涉及领导层、安委会、企管部 --内部沟通经常采用会议、谈话、公告、公示、刊物、电话、电子邮件、网上信息平台、报告、报表、工作联系单等方式进行，每种沟通方式均应保留证实性记录（包括文本记录、电子版记录、照片、图片、材料等）。 —外部沟通和交流的主要内容包括： a) 向执法机构或管理、服务单位等报告或沟通监测结果、应急计划、事故事件处理以及就质量、职业健康安全和环境事务进行交流并取得其理解和支持； b) 针对外部相关方所暴露的质量、职业健康安全和环境风险向其传达有关控制要求；接受外部相关方的有关要求、抱怨和投诉并进行记录和处理； c) 向外界展示公司的质量、职业健康安全和环境管理方针、目标及企业形象等。 外部沟通应保留信函、图片、照片及登记台帐等资料。 4、人力资源（Q6.2，ES4.4.2）涉及综合办 —岗位人员适岗条件和工作标准应明确。 —特种作业人员应取得特种作业资格证（包括电工、起重工、吊车、铲车、叉车、电氧焊、压力容器操作、分析化验、计量检定等人员），普通操作人员上岗证。 —对岗位人员进行评价的资料，包括日常奖励与考核、绩效考评结果、比较管理结果、目标管理结果。 —教育培训资料（包括一、二、三级安全教育，安全、环境、质量意识教育和培训等内容），从培训计划、教案、签到表、测试、培训效果评价及相关培训图片应收集齐全。 5、工作环境（Q6.4）主管部门：安委会 办公现场、生活区、食堂、生产区、操作室、分析室、厕所、仓库等地方环境状况应随时保持干净、整洁。 6、文件和记录管理（Q4.2，ES4.4.4/4.4.5/4.5.3）涉及领导层、 --本公司管理体系的文件包括： a) 管理方针和管理目标； b) 管理手册； c) 管理体系标准要求的程序和公司建立的管理程序； d) 公司为确保管理体系过程有效运行而制定的其他文件，如管理标准、、工作标准、计划、方案、操作规程等； e) 适用的外来文件；如法律、法规、行业标准和其他要求等； f) 为证实公司管理体系有效运行和实现可追溯性所需要的记录。包括文字的、表格的和电子媒体的记录。 —文件应是经审批有效版文件。 —法律、法规应有识别清单，并有电子版文本备查。 —记录、台帐、报告、报表应完整，不能有漏项，除台帐可保留电子版外，报告、报表类应经部门负责审批。 7、过程的监视和测量（Q8.2.3，ES4.5.1）主管部门：企管部、安委会 —对过程的监控有日常检查和考核、奖励，责任追究，审核，比较管理等方式。 —检查、审核发现的问题应制定改进措施，有实施、跟踪、验证。 —职能部门侧重对公司体系监督情况检查、审核，事业部侧重内部体系检查、审核。 --确定数据收集的种类和渠道，主要收集以下方面数据： a)顾客满意度调查数据 b)与产品要求符合性的数据（对产品监视和测量的结果） c)过程和产品的特性及趋势的数据（工艺指标统计数据） d)供方供货业绩的数据（采购产品的验证的结果） e)销售合同履行结果及顾客投诉、顾客抱怨等数据（与顾客的沟通） f)过程监视和测量 结果的数据（如日常检查和考核、责任追究等） g)与生产设备有关的数据（设备系统的数据） h)环境监测数据 i)安全事故、事的统计数据，对职业病防治的数据。 j)内部审核和管理评审相关数据（如审核合格率等） k)目标完成情况数据（对目标的统计分析） --确定收集和统计的方法，如日报、周报、旬报、月报、季报、年报等。 --分析过程可采用直方图、折线图、