ISO9001基准条款理解.doc

(ISO9001:2000)质量管理体系审核清单 标准条款 （过程）审 核 要 点审核策略/方法范 围1. 组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失?询问/确认2. 组织QMS对标准条款是否剪裁?如有,所剪裁条款中过程确凿没有?查问/确认4质量管理体系4.1总要求1. 组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS?概况切入审核2. 组织QMS关键过程是否被确定和管理?过程间顺序及关系是否被确定和管理?概况切入审核3. 组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分,足以支持过程有效运行和监控?选择过程审核4. 组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效?对测量和监控结果是否有分析、改进活动?概况切入审核5. 组织是否存在对产品质量的影响的外包过程?如有,在组织QMS是否明确,实施了控制?提问\确认4.2文件要求 4.2.1总则1. 组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？概况切入审核2. 组织是否按照标准要求建立了文件化程序?查阅文件目录,并予确认3. 组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件?查阅文件目录,并予确认4. 组织是否按照标准要求建立了质量记录?查阅文件目录,并予确认5. 组织QMS文件详略是否得当?是否适且可操作?查阅/验证6. 组织QMS文件有哪些媒休,形式或类型?这些文件表现形式或类型是否适当、有效？调查/确认7. 组织QMS文件详略程度程序是否与下列因素相适应? a)组织的规模和类型; b)过程的复杂程度及相互关系; c)涉及人员所需的能力。调查/确认4.2.2质量手册1. 组织是否编制并保持质量手册?手册内容是否覆盖且符合本标准要求,并反映了为达到标准要求所采取的基本过程及方法?对照核实2. 组织质量手册对标准要求有否剪裁?如有,所剪裁条款是否有说明?说明是否充分、可信?问题溯源审核/调查核实3. 组织质量手册是否对QMS中所有过程进行描??？是否对这些过程之间的相互关系加以确定且有效？概况切入审核/调查核实4. 组织质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效?是否包括文件程序或其他参考程序?概况切入审核/调查核实5. 质量手册是否受控?验证4.2.3文件控制1．组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（包括内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）？概况切入审核/调查核实2．文件发布前是否组织相关部门评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？重点发散审核/提问验证3．组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性、有效性？概况切入审核/查看确认4.2.3文件控制4．文件是否至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？选择过程审核/面谈确认5．文件是否得到及时更改？文件更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即：所在同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？重点发散审核/查验6．不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？概况切入审核/查验7．组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？概况切入审核8．组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？重点发散审核9．作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？重点发散审核10．组织文件保管是否指定设施、场所、人员，能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？选择部门过程审核/抽验11．组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？选择部门审核/抽验4.2.4质量记录控制1．组织是否按标准要求建立并保持“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了组织QMS实施、保持和改进产生的所的记录（包括原始记录、统计报表、分析报告，相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）？概况切入审核/调查核实2．组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？概况切入审核/调查核实3．组织为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要记录？选择过程审核/查验4．质量记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？文件规定外质量记录如何标识？概况切入审核/查验5．质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？重点发散审核/抽验