基金考试科目一练习题.doc

第一章 金融、资产管理与投资基金 下列关于居民理财的说法错误的是（）。 居民是社会最古老、最基本的经济主体 目前，居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类 股票、债券、基金等金融工具是最常见和普遍的投资工具 我国居民的主要理财方式是投资 下列市场的分类不是以交易标的为划分标准的是（）。 票据市场 证券市场 外汇市场 现货市场 票据市场包括票据承兑市场和（）。 贴现市场 现货市场 资本市场 衍生工具市场 金融交易的组织形式不包括（）。 柜台交易 固定场所交易 延期交易 电信网络交易 金融资产管理的参与方为（）。 委托方和受托方 银行和投资者 委托方和受益人 受托方和受益人 关于投资基金的特点，说法正确的是（)。 集合投资、专业管理、利益共享、风险共担 分散投资、专业管理、利益共享、风险共担 集合投资、集合管理、利益共享、风险共担 集合投资、集合管理、利益共享、风险共担 第二章 证券投资基金概述 下列关于我国证券投资基金的表述，错误的是（）。 每只基金都有一个基金合同 证券投资基金通过发行基金份额方式募集 投资者通过购买基金份额投资的股票直接进行证券投资 证券投资基金是一种间接投资工具 世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为（ ）。 投资基金 单位信托基金 共同基金 证券投资信托基金 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 基金持有人共同承担 基金管理人负责承担 基金发起人承担 基金当事人共同承担 证券投资基金的特点是利益共享风险共担，参与收益分配，承担风险的是（）。 基金持有人 基金管理人 基金托管人 监管机构 关于股票和证券投资基金的表述，正确的有（）。 都是所有权凭证 均为直接投资工具 收益都具有不确定性 反映的都是信托关系 基金的服务机构不包括（）。 基金管理人 基金评级机构 律师事务所 基金持有人 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。 基金托管人 基金管理人 基金份额持有人 基金代销机构 基金资产保管职责应由下列哪一机构承担（）。 基金托管人 基金销售机构 基金注册登记机构 基金管理人 基金自律组织的构成不包括（）。 基金管理人 基金托管人 基金市场服务机构 中国证券业监督管理委员会 基金销售机构不包括（）。 商业银行 保险公司 证券公司 基金评价机构 公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。 基金是否上市交易 基金募集是否为公募 基金规模是否变化 基金是否有法人资格 以下关于契约型基金的表述，正确的是（）。 基金依据契约或合同而设立 基金的份额持有人为股东 基金依据托管协议而设立 基金董事会是基金的最高权力机构 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。 根据募集方式的不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金 封闭式在基金合同权限内，基金份额持有人不得申请赎回 封闭式基金和开放式基金的交易场所相同 开放式基金的价格由市场供求关系决定 全球第一个公司开放式投资基金是（）。 英国“海外及殖民地政府信托基金” 富来明创立的“苏格兰美国投资信托基金“ 波士顿“马萨诸塞投资信托基金” 麦哲伦基金 （），证券投资基金在世界范围内得到普及型的发展。 20世纪80年代以后 20世纪40年代以后 20世纪60年代以后 20世纪90年代末期 关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（）。 基金行业分散趋势突出 基金市场竞争加剧 开放式基金成为主流产品 快速发展，市场地位和影响不断提高 2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。 上证红利ETF 上证50ETF 深圳100ETF 上证180ETF 我国《证券投资基金法》自（）起施行。 2006年1月 2004年6月1日 2004年10月8日 1997年11月14日 我国基金业的改革和探索的发展阶段的探索方式，不包括（）。 放松管制、加强监管 互联网金融与基金业有效结合 专业化分工推动行业服务体系创新 分业化与大资产管理的局面初步显现 目前，我国证券投资基金的作用，错误的是（）。 有利于抑制通货膨胀 有利于证券市场的稳定 优化金融机构，促进经济增长 拓宽中小投资者的投资渠道 第三章 证券投资基金的类型 关于基金分类标准，以下描述正确的有（）。 证券监管部门制定的基金分类标准能够完全满足投资者实际投资操作的需要 美国投资公司协会将美国基金分为8类 我国证券监督管理委员会将资金分为33个基本类型 为统一基金分类标准，一些国家常由监管部门或行业协会制定基金分类标准 关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。 面对社会公开发行 发行对象为特定投资人