海沧.友联光电科技债权投资基金指南-2.15.pdf

特别提示 致尊敬的阁下： 本《海沧?友联光电科技债权投资基金一期指南》是河北海沧投资管理 有限公司（下称“海沧资本”）依据邢台友联光电科技有限公司（下称“友 联光电科技”）提供的尽职调查资料以及对该公司的实地调查和对相关人员 访谈的基础上形成的，文件仅向少数的特定合格投资人士提供，辅助其了解 拟投资项目的相关信息。 海沧资本按照专业标准、道德规范，以勤勉尽责的精神，就有关尽职调 查及投资分析情况出具如下指南。本 材料仅供海沧资本所管理之基金的投资 决策、基金发行相关各方使用，未经授权而使用本指南所导致的后果，海沧 资本概不负责。 本指南以及其必威体育官网网址内容均为海沧资本所有，未经本公司同意，不得复制 或分发，其内容亦???得向第三者披露，阅读本指南的人员应有遵守此条款的 义务。 海沧资本 2014 年 海沧·友联光电科技债权投资基金一期指南 介绍 债权类有限合伙制 邢台友联光电科技有限公司 总规模 10000 万元，第一期 5000 万 基本存续期 12 个月，自由存续期 12 个月 石家庄海美投资咨询中心（有限合伙） 河北海沧投资管理有限公司 中国银行 50 万人民币起，以 10 万的整数倍递增 50-100（不含） 100-300（不含） 300-500（不含） 500（以上） 10% 12% 12.5% 13% 资金用于向邢台友联光电科技有限公司开展债权投资，通过委托贷款形 式补充企业流动现金，为企业承接石家庄城市轨道交通等项目订单提供 采购原材料之资金，保障订单顺利履行。 1、友联光电科技产品销售收入； 2、对河北融投担保集团行使担保权利获得的资金； 3、对 企业实际控制人陈军红及连带责任人行使无限连带担保权力所得资 金。 说明： 1、基金载体：石家庄海美投资咨询中心（有限合伙）是依照《中华人民共和国合伙企 业法》设立，采用规范、科学的有限合伙制企业的法律组织形式，由普通合伙人（海沧 资本）及有限合伙人（不超过 48 个）组成，基金成立目的主要是通过有限合伙人入伙 合伙企业，统一以债权集合的形式对邢台友联光电科技有限公司进行投资。 2、邢台友联光电科技公司：是一家专门从事特种光纤电缆，特种电缆，光电子器件及 电子器件技术开发，高铁综合接地器材、城市轨道交通集成器材、特种光纤电缆、特种 电缆生产销售，电线电缆销售的企业。 3、石家庄轨道交通工程订单项目：石家庄城市轨道交通已于 2013 年正式动工修建，藉 此机会邢台友联光电科技有限公司将要与石家庄轨道交通工程签订 1.2 亿元供货合同， 专项供应贯通地线、接地系统、接触轨支撑和防护罩等有关产品。 4、海沧资本作为基金的普通合伙人，按约定管理基金事务，并依法对合伙企业债务承 担无限连带责任，基金投资人（又称“有限合伙人”）仅以其认缴出资额为限对合伙企 业债务承担有限责任。 5、基金对邢台友联光电科技有限公司进行债权投资并由其按期付息还本实现资金回笼， 该资金由河北融投担保集团提供不可撤销担保，保障回笼安全。 6、债权投资资金回笼后，普通合伙人与各有限合伙人按照相关约定分配本金及收益。 7、基金与银行签订《资金监管协议》，并在银行开立专项资金监管账户，由银行依照协 议和指令对基金的资金使用进行监管，以确保资金安全、精准投资和规范使用。 8、基金的外部监督：基金聘请第三方中介机构如会计师事务所、律师事务所等对基金 及基金事务的执行进行专业审计、法律服务和专项监管。