第三次课堂作业评讲.pptx

第三次课堂作业评讲;一班：魏虹颖 李佩汶 林研玲 何伊婷 钟艳君 杨蕾 熊何凡 马欣宇 二班：杨茜雯 周子愉 何佳恒 詹力 白佳灵 余帆 三班：李熊 唐珊 冯珂 王岚玲;1.简述证券经纪业务和自营业务的区别？ 2.风险的3要素？ 3.金融风险有哪几个特征？ 4.系统性风险含义，包括哪些？ 5.非系统性风险含义，包括哪些？ 6.内幕交易的几种形式？ 7.巴林银行里森案反应出了哪些风险？ 8.巨人集团的兴衰体现了哪些风险？ ;证券自营业务是指证券经营机构用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取利润的行为。 （买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。 ） 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 ;2、风险的构成的3要素; 6个特征;金融风险的特征;金融风险的特征;金融风险的特征;系统性风险是指金融机构从事金融活动或交易所在的整个系统（机构系统或市场系统）因外部因素的冲击或内部因素的牵连而发生剧烈波动、危机或瘫痪，使单个金融机构不能幸免，从而遭受经济损失的可能性。 系统性风险主要包括政策风险、利率和汇率风险、购买力风险三种。 ;非系统性风险（Non-Systematic Risk）是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。也称微观风险。 具体包括财务风险、经营风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。（可以分散） ;内幕交易 市场操作 证券交易欺诈 虚假陈述;1、涉及事项多种多样;操作风险：8888账号的建立 市场风险：日经指数 道德风险：里森掩盖错误不上报;操作风险：错误的多元化战略 市场风险：保健品市场不景气，巨人汉卡面临金山WPS的冲击 违约风险：楼市的楼花违约风险 财务风险：之前的融资没有跟银行有借贷业务