非公开发行穿透识别导致首家上市公司申报中止审核申请.docx

非公开发行穿透识别导致首家上市公司申报中止审核申请！ 监管君发布的几份监管报告详情请点击超级以下连接！ 1、《 HYPERLINK /s?__biz=MzAwNzAwMjUxMw==mid=400455972idx=2sn=54f5ac533298250443874614128bbbe8scene=21 \l wechat_redirect \t _blank 金融业牌照和资质大全（附1600页电子版监管法规）》 2、 HYPERLINK /s?__biz=MzAwNzAwMjUxMw==mid=400017045idx=3sn=22bb5cd59fcea8a2f6c99bf1f16c4cf6scene=21 \l wechat_redirect \t _blank 《 HYPERLINK /s?__biz=MzAwNzAwMjUxMw==mid=400475090idx=2sn=650780b5a72a0f8a0a3ab97439e7076fscene=21 \l wechat_redirect \t _blank 近600页跨境人民币监管政策报告（截止2015年10月30日）》 3、《 HYPERLINK /s?__biz=MzAwNzAwMjUxMw==mid=207540000idx=2sn=13e0c2dfe93d56e8c02029f3a3b52b22scene=21 \l wechat_redirect \t _blank 800页外管监管政策报告》 4、《 HYPERLINK /s?__biz=MzAwNzAwMjUxMw==mid=400424554idx=3sn=d8b843835efc83ad56bc385dcd3800f0 \l wechat_redirect \t _blank 你想要的银行间债券市场监管政策都在这里》 10月28号，北京召开的保荐代表人培训中，发行部五处朱立良副处长强调了三条关于非公开发行的证监会窗口指导意见，要求董事会阶段确定投资者，投资者涉及资管计划、理财产品等，在公告预案时即要求穿透披露至最终出资人，所有出资人合计不能超200人。 10月31日晚，云维股份（600725）就发布了《云南云维股份有限公司关于非公开发行股票认购对象穿透后涉及认购主体数量的说明公告》（见附件二），万幸的是，云南云维的本次非公开发行的认购对象穿透至自然人、国资委和股份公司后，涉及认购主体数量共计48名，未超过200名。 11月5日，云海金属（002182）也发布了《南京云海特种金属股份有限公司关于公开发行股票认购对象的说明》（见附件三），根据公告中的有关说明，同样万幸的是，云海金属的认购发行对象穿透至自然人和国资委后共计21名，未超过200人，符合规定。 11月7日，海得控制（002184）发布《关于非公开发行股票事项进展情况的公告》（见附件四），公告称：由于需要对本次非公开发行的认购主体是否符合相关条件的问题进行进一步核查，为保证非公开发行的顺利完成，公司向证监会申报了关于中止审核的申请，并于 11 月 5日获得证监会《行政许可申请中止审查通知书》。 公司的上述“中止”申请。公司将积极配合相关部门对本次非公开发行对象进一步核查，推动本次非公开发行股票工作的顺利开展，公司将根据中国证监会审批的进展情况及时披露有关信息。 一、因非公开增发穿透识别，首家申报关于中止审核的申请 上海海得控制系统股份有限公司关于非公开发行股票事项进展情况的公告 2015年4月28日，上海海得控制系统股份有限公司（以下简称“公司”向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”提交了非公开发行股票的申请文件，于2015年4月30日取得了中国证监会第150900号《受理通知书》。2015年7月2日，中国证监会下发150900号《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》2015年7月28日，公司及中国中投证券有限责任公司(以下简称“保荐机构”向中国证监会提交延期答复反馈意见的申请，并于2015年8月21日，公司及保荐机构向中国证监会提交了反馈意见的书面回复。 由于需要对本次非公开发行的认购主体是否符合相关条件的问题进行进一步核查，为保证非公开发行的顺利完成，公司向中国证监会申报了关于中止审核的申请，并于11月5日获得《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》【150900号】。 公司的上述“中止”申请，不属于中国证监会《上市公司证券发行管理办法》第五十五条所规定的发行人“撤回证券发行申请”；中国证监会的上述“中止”决定，也不构成《上市公司证券发行管理办法》第五十五条所规定的“不予受理”或“终止审查”的情形。 公司将积极配合相关部门对本次非公开发行对象进一步核查，推动本次非公开发行股票工作的顺利开展，公司