反垄断领域中的宽大政策_实践_理论及中国的对策思考.pdf

中国人民大学学报 年第 期 ２０１０　 ４　 ＪＯＵＲＮＡＬ　ＯＦ　ＲＥＮＭＩＮ　ＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ　ＯＦ　ＣＨＩＮＡ　 Ｎｏ．４　　２０１０ 反垄断领域中的宽大政策： 实践、理论及中国的对策思考 吴汉洪 孙耀祖 　 摘要 宽大政策通过给予向反垄断执法机构自首的合谋参与者宽大待遇 阻止和瓦解合谋 该政策被 　　［ ］　 ， ， 证明是一个非常有效的工具。宽大政策在实践中的成功归因于其建立在坚实的经济学基础之上，它所依据的 经济学理论是产业组织理论中的合谋理论和博弈论。在《中华人民共和国反垄断法》出台后，我国查处合谋行 为的形势变得更加严峻，而就现实背景和法律背景而言，我国出台宽大政策具备了良好的基础，应当尽快研究 和出台单独且完整的宽大政策，加强对合谋行为的查处。 关键词 宽大政策 合谋理论 博弈论 反垄断 ［ ］　 ； ； ； 作者简介 吴汉洪 中国人民大学经济学院教授 博士生导师 孙耀祖 中国人民大学经济学院博士研 ［ ］　 ： ， ； ： 究生（北京 １００８７２） 书面 材 料 而更多地依赖口头协议 在 某 些 情 况 　　 ， ， 下，甚至只依靠行动上的默契。合谋行为的隐蔽 一、引言 性特点给反垄断执法带来了巨大的挑战，传统的 调查取证方式往往难以奏效，调查起诉工作十分 合谋行为如卡特尔等在经济领域内广泛存 艰难 另外 反垄断执法机构的预算有限 而对合 　　 。 ， ， 在 美国反垄断执法机构曾经在一年内对 多 谋的调查起诉成本却非常高昂 这也加大了执法 。 ５０　 ， 个行业提起合谋的反垄断调查，合谋行为在经济 的难度。 领域内的普遍性由此可见一斑 由于这些合谋行 为突破这 一 困 境 年 美 国 司 法 部 反 托