随章测试题第9章.doc

第九章债券的发行与承销同步测试习题 　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项) 　　1.保险公司次级债务的清偿顺序位于(　D　)之前。 　　A.保单责任 　　B.公司普通债券 　　C.向银行贷款 　　D.公司股票 　　2.1988年以前，我国国债采用(　C　)方式发行。 　　A.通过商业银行销售 　　B.通过邮政储蓄柜台销售 　　C.行政分配 　　D.承购包销 　　3.1988年，我国首次以(　D　)方式发行国债。 　　A.行政分配 　　B.公开招标 　　C.承购包销 　　D.通过商业银行和邮政储蓄柜台销售 　　4.目前，凭证式国债发行采用(　　)方式，记账式国债发行采用(　　)方式。 　　A.行政分配公开招标 　　B.承购包销公开招标 　　C.公开招标通过商业银行 　　D.承购包销行政分配 　　5.(　C　)国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。 　　A.行政分配 　　B.承购包销 　　C.公开招标 　　D.银行发售 　　6.对于事先已确定发行条款的国债，我国采取(D　　)方式发行。 　　A.行政分配 　　B.公开招标 　　C.银行发售 　　D.承购包销 　　7.记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是(　A　)。 　　①客户认购并交款 　　②分销商进行分销 　　③承销商分得包销国债 　　④承销商将发行款划入财政部账户 　　⑤证券交易所为承销商确定承销代码 　　⑥财政部向承销商划拨手续费 　　A.③⑤②①④⑥ 　　B.③②①⑤④⑥ 　　C.⑤②③④⑥① 　　D.②③①④⑥⑤ 　　8.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率(　　A)的前提下，募集人才能偿付本息。 　　A.不低于100% 　　B.不高于80% 　　C.不低于70% 　　D.不高于50% 　　9.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的(　B　)。 　　A.40% 　　B.50% 　　C.60% 　　D.70% 　　10.商业银行发行次级定期债务，须向(　B　)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 　　A.中国证监会 　　B.中国银监会 　　C.中国人民银行 　　D.国家发展和改革委员会 二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项) 　　1.除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送(　ABCD　)。 　　A.公司章程 　　B.金融债券发行申请报告 　　C.募集说明书 　　D.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 　　2.债券申请上市应当符合(　　ACD)。 　　A.经国务院授权的部门批准并公开发行 　　B.实际发行债券的面值总额不少于500万元---不少于5000万元 　　C.申请上市时仍符合法定的债券发行条件 　　D.证券交易所认可的其他条件 　　3.下列说法错误的是(AC　　)。 　　A.市场利率趋于上升，国债的销售价格就会提高 　　B.国债的中标成本越高，国债的销售价格越高 　　C.为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高 　　D.为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低 　　4.我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由(　BD　)尝试发行金融债券。 　　A.中国人民银行 　　B.中国工商银行 　　C.中国银行 　　D.中国农业银行 　　5.目前下列哪些机构可以发行金融债券?(ABCD　　) 　　A.政策性银行 　　B.商业银行 　　C.企业集团财务公司 　　D.其他金融机构 　　6.我国可以发行金融债券的政策性银行主要有(　ABC　)。 　　A.国家开发银行 　　B.中国进出口银行 　　C.中国农业发展银行 　　D.中国农业银行 　　7.商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?(　ABC　) 　　A.具有良好的公司治理机制 　　B.核心资本充足率不低于4% 　　C.最近3年连续盈利 　　D.最近3年利润连续增长 　　8.下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件?(ACD　　) 　　A.已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%---100% 　　B.发行金融债券后，资本充足率为20% 　　C.财务公司刚刚成立6个月---1年以上 　　D.申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币---3亿 　　9.企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括(　　CD)。 　　A.近两年没有违法和重大违规行为 　　B.债权债务关系确立并登记完毕 　　C.实际发行额不少于人民币4亿元----5亿元 　　D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%------30% 　　10.(　ABC　)可以在证券交易所债券市场上参加记