吉林电力股份有限公司2016年度内部控制评价报告.PDF

吉林电力股份有限公司 2016年度内部控制评价报告 吉林电力股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本 公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 部控制、评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董 事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事 会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， 促进公司实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 1 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的 风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控 制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会 认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控 制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之 间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则，结合公司实际情况，确定了纳入评 价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 纳入评价范围的单位包括：公司本部及主要下属分（子）公 司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 80%以上，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 80%以上。 纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、 人力资源、社会责任、企业文化、资金活动（包括投资活动、筹 2 资活动及运营资金的管理）、采购业务、资产管理（包括存货及 长期资产的管理）、销售业务、工程项目、担保业务、财务报告、 全面预算、合同管理、关联交易、对子公司的管理、生产管理、 信息披露、内部信息传递、信息系统、内部监督等。 其中，重点关注的高风险领域主要包括：重大投资管理、销 售管理、燃料管理、生产管理、对子公司的管理、关联交易管理 等。 纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公 司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 1.组织架构 按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》和其他有关法律 法规的要求，公司设立了股东大会、董事会、监事会和管理层（三 会一层）的法人治理结构，并制定了议事规则；公司所有权、经 营权分离，决策权、执行权、监督权分立，并形成制衡；董事会 下设战略与投资委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名 委员会；公司根据业务发展需要，设置了18个职能部门，配备不 同层次的管理人员及专业人员，针对不同业务领域行使决策、计 划、执行、监督、评价等权利并承担相应责任，为实现公司发展 战略提供组织保障。公司治理结构与机构设置适应公司业务管理 的要求，保证了公