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嘉凯城集团股份有限公司 CHINA CALXON GROUP CO.,LTD. 二○一六年度内部控制评价报告 二〇一七年三月二十八日 2016 年内部控制评价报告 嘉凯城集团股份有限公司 二○一六年度内部控制评价报告 嘉凯城集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制 监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合嘉凯城集团股份有限 公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司 2016 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事 会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经营层负责组织领导企业内部 控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由 于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序 2 2016 年内部控制评价报告 遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。未来期间，公司将根据发展战略，结合业务流程的变化，继 续完善内部控制制度体系，规范内部控制制度的执行。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价报 告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照 企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的 财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定标准，于内部控制评价报 告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影 响内部控制有效性评价结论的因素。公司已经建立的内部控制体系在完整 性、合规性、有效性等方面不存在重大缺陷。 三、内部控制评价工作情况 （一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以 及高风险领域。公司纳入评价范围的主要单位包括：嘉凯城集团本部、正 在开发销售的主要住宅房产项目公司、城镇化城市客厅项目公司和材料公 司。 纳入评价范围的主要业务和事项包括组织架构、发展战略、人力资源、 社会责任、企业文化、资金活动、项目开发、采购业务、销售业务、资产 3 2016 年内部控制评价报告 管理、担保业务、关联交易、财务报告、信息披露、全面预算、合同管理、