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四川东方水利装备工程股份有限公司 公告编号：2017-019 证券简称：东方水利 证券代码：832075 主办券商：华西证券 四川东方水利装备工程股份有限公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 四川东方水利装备工程股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据 《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂 牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊 条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，对公司 2016 年度募集资金存 放与使用情况进行了认真、审慎的专项核查，并编制了《2016 年度募集资 金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 募集资金基本情况 （一）股票定向发行的基本情况 2015 年 9 月 9 日，公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于 股票发行方案的议案》、《关于核心员工参与本次股票发行的议案》、《关 于签署附生效条件的股票发行认购协议的议案》等议案，该次共向 32 名 自然人、2 名投资机构发行股票 6,000,000 股，发行价格为每股人民币 2.00 元，共募集资金 12,000,000.00 元。该募集资金已于 2015 年 10 月 9 日全 部到位，缴存于公司设立的专款帐户中：中国工商银行股份有限公司德阳 第 1 页 共 5 页 四川东方水利装备工程股份有限公司 公告编号：2017-019 城南支行一般存款账户（账号:2305363419100021038）（以下简“工行专款 帐户”），并经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴财光 华审验字（2015）第 07238 号验资报告审验。 二、募集资金存放和管理情况 公司于 2015 年 11 月 10 日收到《关于四川东方水利装备工程股份有限 公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2015]7605 号）。该工行专款账 户 自 2015 年 10 月 10 日 至 2015 年 11 月 10 日 每 日 存 款 余 额 未 低 于 12,000,000.00 元，公司在此期间未使用认购人缴存的股份认购款。 综上所述，公司发行股份募集资金在未取得股份登记函之前,未使用募 集资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》 之“一、 原则性规定”之“（四）募集资金使用：挂牌公司在取得股份登记函之前， 不得使用本次股票发行募集的资金”的规定。公司此次定向发行的募集资 金，存放于公司工行专款帐户进行专项账户管理，并严格按已有的资金管 理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严 格按照《股票发行方案》规定的用途使用。截至 2016 年 6 月 30 日，公司 上述发行股份募集的资金均使用完毕，使用情况详见本报告“三、募集资 金的实际使用情况”。 三、募集资金的实际使用情况 公司 2015 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，共发生过一次发行股票 募集资金的行为，股票发行募集资金的用途为补充公司的流动资金，及与 公司主营业务相关的用途。公司共募集资金 12,000,000.00 元。截止 2016 年 6 月 30 日，募集资金已全部使用完毕。 第 2 页 共 5 页 四川东方水利装备工程股份有限公司 公告编号：2017-019 截止 2016 年 6 月 3