宁波舟山港股份有限公司2017年度内部控制规范实施工作方案.PDF

宁波舟山港股份有限公司 2017 年度内部控制规范实施工作方案 为贯彻实施财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制 基本规范》及配套指引，进一步加强和规范公司内部控制，保证公司 经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，有效 防范经营风险，根据公司实际情况，特制定本年度内部控制规范实施 工作方案。 一、公司基本情况介绍 宁波舟山港股份有限公司（2016 年 9 月由原宁波港股份有限公 司更名而来，以下简称“公司”）是宁波港集团有限公司（2015 年 9 月起更名为宁波舟山港集团有限公司）联合招商局码头（宁波）等 7 家发起人于 2008 年 3 月 31 日共同发起设立的股份有限公司，于 2010 年 9 月在上海证券交易所上市，股票代码为 601018。 公司是宁波港域和舟山港域公共码头的经营主体，主营集装箱、 铁矿、原油、液化品、煤炭、件杂货等货物装卸业务，并提供拖轮助 泊、码头租赁、船舶代理及物流等与港口生产有关的全方位服务。 公司最高权力机构是股东大会。股东大会下设董事会、监事会。 董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员 会以及董事会办公室。公司管理层直接对董事会负责。公司设置管理 职能部门包括公司办公室、业务部、企业管理部、财务部、人力资源 部、工程技术与信息信管部、投资管理部、安全卫环部、企业文化部、 监察审计部。 公司内部控制工作由公司董事会和内部控制规范建设领导小组总 1 体负责。领导小组办公室（以下简称内控办）具体负责内部控制的日 常工作，公司下属单位照此架构组织开展内部控制工作。 二、2016 年公司内部控制实施工作回顾 （一）制定实施方案，确保年度内控工作有序开展 公司董事会注重内部控制工作，明确要求把年度实施方案的制定 作为公司内控重点工作之一。公司内控规范建设领导小组根据董事会 提出的内控工作要求，在充分总结前期内控规范建设经验的基础上， 以“固本强基、做精做细”为指导方针，认真调研，精心谋划，围绕完 善内控文档、强化制度落实、实施精细管理、提高自评质量等重点目 标，制定了公司 2016 年度内部控制工作实施方案，于年初经董事会 审议通过并上报相关监管部门备案。 （二）完善制度建设，进一步夯实内控工作基础 严格规范的制度是做好各项工作的前提和保障。2016 年公司着 力突出各项业务制度建设，坚持以制度管人、按制度办事、靠制度管 理的理念制定和完善了部分管理制度。公司本部及下属单位共制定或 修订了 460 项管理制度，有力地促进了公司内控规范化建设，进一 步夯实了内控工作基础，有效地防范了企业各类风险的发生，促进了 企业健康有序地发展。 （三）加大科技投入，以信息化手段助推内控工作 以信息技术为核心的新一轮科技革命正在孕育兴起，智慧港口建 设成为公司十三五规划的核心内容之一，在智慧港口建设总体规划 中，公司计划投入 2.72 亿元用于“智慧港口”建设，通过建设“一 个门户”，搭建“2 个平台”，打造“3 个中心”，推进“6 个智慧应用”， 实现“一体化决策管控、一体化运营协同和一站式电子商务”的目标。 2 同时，2016 年公司投入 5135 万元用于危险品安全管控平台、成本 费用控制系统、数据仓库建设项目（一期）等方面的信息化建设，使 风险管控工作由人工控制向自动控制为主转变，有效提升了公司风险 管理水平。 （四）注重自我评价，努力提高评价质量和效果 2016 年公司内控办组织完成了 2015 年度第二轮及 2016 年度第 一轮内控自评工作。其中，2016 年第一季度完成了 2015 年度第二 轮现场测评