永不套牢法投顾培训范例.ppt

投资顾问专业能力提升;2001年 上海巡讲【股票投资风险控制与执行】 2002年 全国巡讲【证券营销与服务技能提升】 2003年 全国巡讲【第二次理财革命】 2004年 全国巡讲【具有中国特色的理财顾问】 2005年 全国巡讲【投资风险教育与投资技巧】 2006年 全国巡讲【营业部创新经营之道】【营业部长期创利之道】 2007年 发表著作【作品：操盘圣经】 2008年 全国巡讲【国内券商营业部经营危机与解决方案】 2009年 全国巡讲【新竞争环境下传统业务新思维】【证券服务模式创新】 2010年 全国巡讲【解读证券经纪业务转型与发展的方向和途径】 2011年 全国巡讲【证券行业蓝海战略的运用】【投资顾问专业能力提升】 2012年 著作发表【作品：股票投资决策流程与风险控制】 2013年 全国巡讲【财富管理与行销专业能力提升】 2014年 全国巡讲【创新行销与财富管理实务】;投资风险控制能力提升;第一单元 投资风险控制能力提升;赚;不认识趋势，且经常逆势而为 不易控制情绪，缺乏投资情商 不认识风险，更不知控制风险 所指的风险，是什么风险？ 系统风险，还是非系统风险？; 系统风险：是指由于某种因素的变化，使得所有上市公司股价下跌，且不能通过分散投资不同标的股票抵消风险。 非系统风险：是指某种因素的变化，仅影响某个行业或个别上市公司的股价。 投资行为风险：是指投资人忽略自身风险承受能力，缺乏投资知识与正确的投资态度，对信息解读后的结果影响其投资行动，并误以为投资风险来自于投资标的。;传统投资风险组成;买入行为分析;卖出行为分析; 什么样的人能够做到不追涨、不乱建仓，该买的时候买，该卖的时候卖，执行力百分之百。能克服人性的弱点----贪婪、恐惧、犹豫、侥幸心理、和过于自信？;选择; “ 一厢情愿的信息解读 ” 是一种风险 信息解读失败案例 ;某周三市场大跌某投顾A股点评 国际板传闻以及德国再次提出可能退出欧元区言论造成周三市场出现大幅度下跌。我们认为国际板短期之内不会推出。在国内货币政策转向之际，市场将不断强化此预期，只有当预期落空，譬如11 月信贷不足7000亿等等，才会对反弹行情带来毁灭性的打击。周三的调整只不过是一次“假摔”而已。技术上，即使A 股再不济，此次反弹至少也将有5 周的时间。因此不必过于恐慌。由于周末存在降准可能，预计大盘将在后两天探底回升。; 事后证实，走势与判断完全相反，不但“真摔”，而且摔的很重。; “ 错误的投资判断 ”也是一种风险 投资判断失败案例 ;4;4;4;下跌 75%;下跌 75%;好不容易解套，赶紧卖掉！ ;投资股票是不是为了套牢和解套！; 投资判断是一门艺术，可以有各式各样的解读方法，而投资成功则需要近似于机械式的投资决策流程。 投资顾问正需要如投资机器人般的操作思路，投资过程中，“顺势”和“风控是铁的纪律。 ;*; 沃伦.巴菲特先生 詹姆斯.西蒙斯先生;本书特色： 结合价值投资与量化投资。;“投资决策流程与风险控制” 中心思想考量： 胜率、收益率、风险度、周转率、稳定性 ;第二单元 投资决策能力提升 ; 大盘市道研判; 影响大盘波动的因素有哪些? ;;2004年;6124点;国九条发布 四万亿刺激 改变市场趋势;上证指数 日线;上证指数 日线;上证指数 日线;宏观说法： 政策无时不在的影响着资本市场;长期来看,政策支持资本市场稳步发展. 实际影响股市变动终究因素是实体经济 ;  国外股市飘红，购物瞎拼 出口畅旺，国内股市看涨！ 出口畅旺 藏富于民 热钱流入股市，看涨！ ;;;;2007/12; 上证指数; 上证指数; 上证指数;熊市投资决策： 指数持续在18周均线下方运行，应保持熊市思维。指数在均线以下的任何回升应视为反弹，反弹仅是空方力量暂时衰竭，由于整体趋势依然向下，因此套牢者应建议逢高出逃减少损失，仓重者应建议借机减仓，空手者应建议继续持币观望，并将资金转入营业部现金管理型产品。此时应开展融券操作技巧教学满足积极投资人。; 上证指数; 上证指数; 上证指数; 上证指数;牛市投