新天科技股份有限公司2016年度监事会工作报告.PDF

新天科技股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 2016 年度，新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据法律法 规、规范性文件及《公司章程》的规定，本着对公司和全体股东合法利益负责的 精神，认真履行监督职责，依法独立行使职权，积极有效地开展工作，列席了董 事会会议及股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职 责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现 将 2016 年主要工作汇报如下： 报告期内，监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公 司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求，对公司的经营决策???序、依法 运作情况、财务状况以及内部管理等各个方面进行了全面检查和监督，较好地发 挥了监事会的监督职能，为公司的规范运作和健康发展提供了有利的保障。 一、2016 年度监事会会议召开情况 2016 年，公司监事会共召开了 7 次会议，会议的召开和表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况如下： （一）第二届监事会第十六次会议 公司第二届监事会第十六次会议于 2016 年 02 月 25 日在公司三楼会议室 召开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生 主持。会议审议通过了以下议案：《关于公司 2015 年年度报告及年报摘要的议 案》、《关于公司 2015 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2015 年度财务 报告的议案》、《关于公司 2015 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2015 年 度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司 2015 年度利润分配方案的议案》、 《关于公司 2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于聘任公 司 2016 年度审计机构的议案》、《关于修订新天科技股份有限公司非公开发行 股票预案的议案》、《关于修订新天科技股份有限公司非公开发行股票发行方 案的论证分析报告的议案》、《关于修订新天科技股份有限公司非公开发行股 票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报 告（截至 2015 年 12 月 31 日）的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即 期回报及填补回报措施的议案》、《关于公司“营销服务体系建设项目”延期及 调整的议案》、《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》。 （二）第二届监事会第十七次会议 公司第二届监事会第十七次会议于 2016 年 04 月 11 日在公司三楼会议室召 开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主持。 会议审议通过了以下议案：《关于修订新天科技股份有限公司非公开发行股票预 案（修订稿）的议案》。 （三）第二届监事会第十八次会议 公司第二届监事会第十八次会议于 2016 年 04 月 25 日在公司三楼会议室召 开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主持。 会议审议通过了以下议案：《关于公司 2016 年第一季度报告的议案》。 （四）第二届监事会第十九次会议 公司第二届监事会第十九次会议于 2016 年 08 月 24 日在公司三楼会议室召 开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席宋红亮先生主持。 会议审议通过了以下议案：《关于公司 2016 年半年度报告全文及其摘要的议案》、 《关于公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。 （五）