GJD-SJ002-02 经济监管实施细则.pdf

GJD-SJ002-02 经济监管实施细则 《经济监管实施细则》由公司风险控制部组织修订，经相 关部门会签，最后由公司总经理签发，现予以发布实施，望各 部门（单位）认真学习，严格贯彻执行。 起草部门 风险控制部 起草人 王 婷 审核部门 风险控制部 审核人 张 萌 总经理 冀东砂石骨料有限公司 批准人 洪 阳 第一章 总 则 第一条 为规范骨料板块发生的各项经济行为，促进板块 内经济活动有序、高效地开展，切实维护好骨料板块的合法 权益，制定本实施细则。 第二条 本细则适用于冀东砂石骨料板块发生的各项经 济行为。 第二章 职能及岗位职责 第三条 冀东砂石骨料有限公司风险控制部是监督骨料 板块经济运行的管理部门，负责对本公司及子（分）公司基 建期经济行为、生产期 5 万元（含）以上经济行为的招标、 合同签订、履行、费用结算、付款以及违约索赔等关键环节 进行监管审计，其主要职责是： （一）负责对纳入监管范围的对外采购招标、询比价等 经济行为进行监管审计； （二）负责对纳入监管范围的废旧物资处理进行监管审 计； （三）负责对纳入监管范围的外销售产品过程中合同签 订及条款的审核； （四）负责对纳入监管范围的外委劳务进行监管审计； （五）推行和监督合同示范文本的使用； （六）加强和规范骨料板块内合同的编号、存档、备案 等工作； （七）对各子（分）公司的经济行为的监管工作进行抽 查，负责组织子（分）公司进行经济监管的联查，做好培训、 指导工作； （八）对所发生的经济行为和管理方面存在的违法、违 规行为进行调查、取证，提出整改、处罚建议。 （九）落实好集团风控部安排的其他工作； （十）完成骨料板块总经理安排的其它工作。 第四条 各子（分）公司综合管理部设审计人员岗位，业 务归骨料公司风险控制部领导，负责对子（分）公司各项经 济行为，重点是生产期 5 万元以下经济行为（包括招标、合 同签订、履行、费用结算、付款以及违约索赔等关键环节） 进行审计监管，其主要职责是： （一）负责对纳入监管范围的对外采购招标、询比价等 经济行为进行监管审计； （二）负责对纳入监管范围的废旧物资处理进行监管审 计； （三）负责对纳入监管范围的外委劳务、外委运输等进 行监管审计； （四）负责对本公司纳入监管范围的销售合同进行监管 审计； （五）负责保管本公司合同专用章；对经过相关审核审 批的合同用章，并做好合同用章登记，合同汇总、存档工作； （六）负责对采购产品的入库、库存管理、出库等进行 监管审计； （七）负责辅材及备品配件的市场调研工作； （八）负责对大宗物资的结算进行审核； （九）参加各类物资盘点的监盘工作； （十）参加公司相关工作会议，按公司的会议精神做好 相关的监管工作； （十一） 负责合同档案管理工作； （十二） 负责集团风控部、骨料公司风控部安排的其他 工作； （十三） 负责子（分）公司总经理交办的其他工作。 第三章 监管内容 第五条 各类经济行为都要有审批计划及批准立项的文 件。 （一）各子（分）公司的物资需求部门要有各类物资的 年度物资采购计划、月度物资采购计划、周物资采购计划、 紧急物资采购计划。尽量减少急用物资计划数量及次数，原 则上急用物资的采购数量不得超过当月物资采购量的 10% 。 （二）物资采购项目要有符合该类物资审批流程的审批 的采购计划；工程技改项目要有相关部门批准的立项文件。 第六条 根据采购物资的种类及数量、金额，采取组织招 标或询比价采购等方式确定供应商，具体要求如下： （一） 勘察、设计、监理服务类： 1.估算金额在 10 万元（含）以上的项目需报骨料公司 组织招标（根据实际情况可授权项目单位自行组织招标）； 2.估算金额在 10 万元以下的项目由项目单位询比价实 施。 （二） 建设、技改项目施工、装修类： 1.