信息披露业务备忘录第7号-股东大会.docVIP

信息披露业务备忘录第7号——股东大会 为规范上市公司股东大会相关业务（特别是股东大会通知公告和申请停牌事宜），降低操作风险，根据《公司法》、《证券法》、《 HYPERLINK lawapp://viewlawid=48548 \t _self 深圳证券交易所股票上市规则》、《 HYPERLINK lawapp://viewlawid=34733 \t _self 上市公司股东大会规则》等有关规定，制定本业务备忘录。　　一、发布股东大会通知注意事项　　1、上市公司发布股东大会通知公告时，需将股东大会通知单独发布，不得夹带在其它公告中混合发布，也不得将股东大会通知作为其它公告的附件刊登。　　2、股东大会通知公告的标题必须包含“股东大会通知”字样，并保证公告内容与标题相符。　　3、上市公司通过网上业务专区发布股东大会通知公告，公告电子文件名必须包含“股东大会??知”字样。　　4、股东大会召集人或提议人应提供证明文件，以证明该次股东大会的召开合法有效。例如董事会提议召开股东大会的，应提供董事会决议；监事会提议召开股东大会的，应提供监事会决议；股东提议召开股东大会的，应提供该股东的提议函和持股10%以上的证明。如果召集人或提议人有明确的授权，可以由被授权方在授权权限内发出股东大会通知。　　二、召开股东大会停牌注意事项　　1、上市公司于交易时间召开现场股东大会的，需在前一交易日向本所提交停牌申请，办理该交易日的停牌事宜。　　上市公司于非交易时间召开现场股东大会而未在次一交易日或之前刊登股东大会决议公告的，上市公司也必须在前一交易日向本所提交停牌申请，办理次一交易日的停牌事宜。　　上市公司如果未向本所提交停牌申请，由此引起的后果由上市公司承担。　　2、上市公司于交易时间召开现场股东大会而未办理停牌的，上市公司应立即报告本所，并将现场股东大会会议时间延后于当日收市后召开，同时发布公告向投资者致歉。　　三、网络投票注意事项　　1、上市公司股东大会审议以下提案时，应当提供网络投票及征集投票权方式：　　 议 案特别要求提案通过的特别要求投票时间法规出处上市公司股权分置改革方案网络投票、征集投票权参会流通股 2/3以上至少3天上市公司股权分置改革管理办法上市公司证券发行网络投票参会所持表决权2/3以上现场会议当天1天上市公司证券发行管理办法1、股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务； 2、对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市； 3、在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项。网络投票参会社会公众股东所持表决权1/2以上现场会议当天1天加强社会公众股股东权益保护的若干规定上市公司重大资产重组网络投票或其他方式参会所持表决权2/3以上现场会议当天1天上市公司重大资产重组管理办法（征求意见稿）股权激励计划独立董事征集投票权参会所持表决权2/3以上1天上市公司股权激励管理办法（试行）证券投资（证券投资总额占净资产50%以上，且超过5000万元或依章程）网络投票无1天《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号——证券投资》会计政策变更、估计变更（达到一定标准）网络投票无1天《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号——会计政策及会计估计变更》回购方案征集投票权参会所持表决权2/3以上1天上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）　　（1）对于网络投票，应当在股东大会通知公告中注明网络投票的相关事宜。　　（2）上市公司股权分置改革方案、股权激励计划、回购方案等事项需征集人征集上市公司股东投票权。对于征集投票权，应当同时发出公开征集投票权相关公告。　　（3）对于网络投票，上市公司发布股东大会通知后，应当在股权登记日后三日内再次公告股东大会通知。　　2、网络投票服务机构　　深圳证券交易所网络投票系统包括交易系统、互联网投票系统（网址： HYPERLINK / ）。深圳证券交易所授权深圳证券信息有限公司（以下简称信息公司）接受上市公司委托，提供股东大会网络投票服务。上市公司股东大会采用网络投票方式的，上市公司应当在网络投票首日的三个交易日之前（不含当日）与信息公司签订协议，并提供股权登记日登记在册的、包括股东名称、股东账号、股份类别、股份数量等内容的全部股东资料的电子数据。　　3、网络投票时间　　如股东大会提供网络投票方式的，现场股东大会召开日期必须在交易日，开始时间应当在下午3：00前。　　如果提供一个交易日的网络投票，通过深交所交易系统进行网络投票的时间为股东大会当日的交易时间。互联网投票系统开始投票的时间为现场股东大会召开前一日下午3：00，结束时间为