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兰大“金融市场学”16春平时作业1
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《金融市场学》16春平时作业1
一、单选题(共 10 道试题,共 40 分。)
1. 狭义的外汇市场是指( )
. 外汇零售市场
. 外汇批发市场
. 外汇有形市场
. 外汇无形市场
正确答案:
2. 一个基金是否有效益主要是看------是否偏高。
. 管理费
. 托管费
. 运作费
. 宣传费
正确答案:
3. 世界上任何一个国家证券市场管理的基本原则都是( )
. 制止背信的原则
. 公开、公平、公正原则
. 禁止欺诈、操纵市场的原则
. 保障国有资产不受损害原则
正确答案:
4. 在资产构成中,如股票发行溢价、未分配利润和公积金等属于( )
. 公开储备
. 未公开储备
. 重估储备
. 普通准备金
正确答案:
5. 本票的当事人有两个,即( )。
. 出票人和收款人
. 出票人和付款人
. 承兑人和收款人
. 执票人和收款人
正确答案:
6. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的-----。
. 50%
. 60%
. 80%
. 90%
正确答案:
7. 企业是经济活动的中心,因此也是金融市场运行的( )
. 中心
. 基础
. 枢纽
. 核心
正确答案:
8. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了------,对股票发行进行复审。
. 股票发行审核委员会
. 证券业协会
. 交易所监督部
. 证券登记机构
正确答案:
9. 回购协议实质是( )
. 证券买卖
. 短期借贷
. 有抵押的短期借贷
. 有抵押品的证券买卖
正确答案:
10. 商业银行的最基本职能是( ),也是最能反映其经营活动特征的职能。
. 支付中介
. 信用创造
. 金融服务
. 信用中介
正确答案:
《金融市场学》16春平时作业1
二、多选题(共 5 道试题,共 20 分。)
1. 在金融市场上以传统的金融工具为基础开发出来的衍生金融工具有( )
. 股票
. 股票期权合约
. 企业债券
. 股票期货合约
. 调期合约
正确答案:
2. 商业银行在经营过程中,面临的主要风险是( )
. 国家风险
. 信用风险
. 利率风险
. 汇率风险
. 竞争风险
正确答案:
3. 我国企业现有股票种类包括( )
. 股
. 股
. 股
. 股
. 股
正确答案:
4. 以银行为核心的间接融资所形成的借贷市场从立体角度考察,是一种塔式构造,三个层次的主体包括( )
. 中央银行
. 证券公司
. 商业银行
. 资金盈余者和资金短缺者
. 金融公司
正确答案:
5. 分离定理意味着
. 所有投资者的资产组合中都包括最优风险资产组合
. 最优风险资产组合的确定独立于投资者的风险偏好
. 每种证券在均衡点处的投资组合中都有一个非零的比例
. 投资者不必考虑风险
正确答案:
《金融市场学》16春平时作业1
三、判断题(共 10 道试题,共 40 分。)
1. 预期假说的假定前提之一是期限不同的债券不能完全替代
. 错误
. 正确
正确答案:
2. 金融市场相对于经济发展的过度超前或滞后发展,都是不可取的。
. 错误
. 正确
正确答案:
3. 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。
. 错误
. 正确
正确答案:
4. 一般地说,本国货币的汇率比价下降,有利于扩大出口。
. 错误
. 正确
正确答案:
5. 有面额股票的发行价格必须高于票面金额
. 错误
. 正确
正确答案:
6. 证券业协会是证监会下属的官方机构。
. 错误
. 正确
正确答案:
7. 场外交易市场的组织方式采取做市商制。
. 错误
. 正确
正确答案:
8. 基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。
. 错误
. 正确
正确答案:
9. 回购协议市场没有集中的有形场所,交易以电讯方式进行。
. 错误
. 正确
正确答案:
10. 上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。
. 错误
. 正确
正确答案:
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