制度变迁纲要-读《经济史中的结构与变迁》.docVIP

制 度 变 迁 纲 要——读《经济史中的结构与变迁》 因为建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，诺思1993年获得 了诺贝尔经济学奖。《经济史中的结构与变迁》（STRUCTURE AND CHANGE IN ECONOMIC HISTORY）是诺思的重要著作之一，发表于1981年（有关诺思著作见附录）。诺思认为经济史的核 心问题是：一，解释决定和衡量一种经济体系实绩的制度结构；二，解释这制度结构的变迁。该 书旨在为分析经济史实提供一个新的理论框架。在该书中，“结构”一词指制度框架，“变迁” 一词指制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式(pp.225)。制度是一系列被制定出来的规 则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为 (pp.225－226)。（注：制度是人类创造的约束条件它们为政治经济、社会交往提供了结构。正规 的制度包括宪法、法律、财产权利等等。非正规制度包括禁忌、习俗、传统、社会谴责、行为规 范等等North,1991, “institutions”, J.E.P. Vol 5, No.1 Winter pp.97-112）。 本文按照 《经济史中的结构与变迁》一书顺序，第一部分是解读理论（该书第1篇）；第二部分是解读历史 (该书第2篇)；最后一部分是要点和需要进一步讨论的问题。 一．理论 诺思的制度理论有三大理论基石：1、描述一个体制中激励个人和集团的产权理论；2、界定实施 产权的国家理论；3、影响人们对“客观”存在变化的不同反应的意识形态理论。 1．国家理论 关于国家的存在有两种解释：契约论（以卢梭为代表？）和掠夺（剥削）论（以马克思为代 表？）。契约论认为国家起源于契约。掠夺论认为认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作 用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。诺思认为两种理论都是不全面 的(pp.22)，因为契约论解释了最初签订契约的得利，但未说明不同利益成员其后得最大化行为， 而掠夺论忽略了契约最初签订得得利而着眼于掌握国家控制权得人从其选民中榨取租金。他提出 了“暴力潜能”分配理论把两者统一起来。契约论假定主体间暴力潜能得平等分配，而掠夺论假 定不平等的分配。 诺思构造了一个统治者福利或效用最大化的国家模型，该模型中的国家有如下三个特征：第一， 国家为取得收入而以一组被称为「保护」和「公正」的服务作为交换；第二，为使统治者收入最 大化而为每个不同的集团设计不同的产权；第三，面临能够提供同样服务的潜在对手的竞争，这 些对手是其他国家和现存政治─经济单位中可能成为潜在统治者的个人。在这个模型里，诺思解 释了经济史的两个基本方面：一方面，解释了产生无效率产权与不能实现经济持续增长的国家扩 展趋势；另一方面，解释了导致经济变迁并最终致使经济衰退的所有国家的内在不稳定性。诺思 的国家模型有四个主体：统治者、代理人、竞争者和选民（如下图所示）。统治者与选民的关系 印了中国的一句老话：水能载舟，亦能覆舟。 诺思认为国家提供的基本服务是博弈的基本规则。它有两个目的：一是，界定形成产权结构的竞 争与合作的基本规则；二是，在第一个目的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家 税收增加(pp.24)。由这两个目的可以得出3个重要的推论：1、这两个目的并不完全一致，经常存 在着持久的冲突；2、国家基础结构的创立旨在界定和实施一套产权，并指定统治者代理人的权力 代表；3、统治者提供的服务有着不同形态的供给曲线。用国家理论解释制度变迁和经济增长使诺 思超越了新古典增长理论。在该书的开篇诺思就对新古典增长模型进行了批评。它在解释长期的 经济史中的变迁上存在明显的缺陷。 国家最佳规模是由什么决定的呢?毫无疑问，国家在提供服务方面存在规模经济优势。国家规模的 决定因素主要有两个：第一，地理因素；第二，军事技术。 2．产权理论 科斯在他的论文“企业的性质”( 1937)中发问为什么存在企业。他认为企业能够超越市场在于企 业能够降低交易费用。对市场上的考核费用与科层组织的度量费用抉择决定了企业的边界。阿尔 钦和德姆塞茨（1972）认为企业内的对生产(Team Production)具有规模经济。张五常把企业看成 一组契约。诺思认为为了分析经济组织，我们必须结合国家理论来运用交易费用理论(pp.35)。因 为国家仅仅在使那些统治国家的人的福利最大化目标的范围内促成和界定有效率的产权，并且统 治者租金最大化和降低交易费用两个目的并不完全一致的。 由于稀缺性和竞争的存在，那么更有效率的组织形式将替代无效率的组织形式。但是国家征税形 式能改变相应的考核费用和相应的组织。诺思认为，假如对统治者来说是有利可图的话，那么非 自发的组织