2014年度募集资金存放与使用情况专项核查报告.PDF

中国中投证券有限责任公司关于宁波建工股份有限公司 2014年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 中国中投证券有限责任公司（以下简称“中国中投证券”或“保荐机构”） 作为宁波建工股份有限公司（以下简称“宁波建工”或“公司”）持续督导工作 的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、 上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法》等相关法规和规范性文件的要求，对宁波建工2014年度募集 资金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况说明如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1176号文《关???核准宁波建工 股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，宁波建工向社会公开发行普通 股（ A股）100,000,000股, 每股发行价6.39元。本次募集资金总额为639,000,000.00 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 51,646,526.19 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 587,353,473.81元，上述资金到位情况业已经大信会计师事务有限公司验证，并 出具了大信验字【2011】第5-0009号验资报告。 截至2014年12月31日，公司累计使用募集资金合计53,981.58 万元，其中募 投项目直接投入37,622.23万元，使用超募资金永久补充流动资金16,359.35万元。 募集资金节余5,202.98万元，已经永久补充流动资金，募集资金已全部使用完毕。 （上述数字含募集资金产生的利息） （二）募集资金存放及余额情况 宁波建工依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法》等的有关规定，结合公司实际情况，制定了《宁波建工股份有限公 司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，对募集资金的存放、使用 及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。该《管理办法》于2010年2 月27日经公司2010年第一次临时股东大会审议通过。公司一直严格按照《管理办 法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《管理办 法》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》规定的情形。 宁波建工与保荐机构中国中投证券、中国工商银行股份有限公司宁波兴宁支 行、中国光大银行股份有限公司宁波分行营业部、中国建设银行股份有限公司宁 波市分行营业部、中国银行股份有限公司宁波市江东支行于2011年8月10日分别 共同签署了《宁波建工IPO募集资金专户存储三方共管协议》，该监管协议与《募 集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致。 截至2014年12月31日，募集资金账户情况如下： 银行名称 账号 状态 建行宁波市分行 33101983679059000215 已销户 工行兴宁支行 3901120429000101591 已销户 光大银行宁波分行 76800188000467210 已销户 中行江东支行 353259175432 已销户 （三）募集资金使用情况 募投项目使用的募集资金情况如下： 单位：万元 承诺的投资金额 截至2014年 序 项目名称 末募集资金 号