安钢集团子分公司内控建设年度活动方案.docxVIP

安钢集团子分公司 内控建设年活动方案 （讨　论　稿） 为进一步改善子分公司内部管理环境、强化管理基础，提升子分公司驾驭市场的能力和风险防范能力，促进子分公司可持续健康发展，结合子分公司实际，特制定本活动方案。 一、指导思想 在子分公司开展“内控建设年”活动，是以抓内控、防风险、促发展为目的，促进和引领子分公司完善管理制度，夯实管理基础，约束和规范管理行为，增强子分公司风险防范能力。 二、活动内容 按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引要求，此次“内控建设年”活动内容主要包括组织架构、发展战略、人力资源、资金管理、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等子分公司运营管理的各个层面。 三、工作目标 通过“内控建设年”活动的有效开展，引导子分公司对现有的管理制度、职责分工和业务流程进行全面梳理，力求规范一套简洁适用、运行有效的内控体系，促进各项管理工作规范化、制度化。通过内控建设活动，不断增强子分公司的规则意识、风险意识、算账意识，确保所有经营管理环节都处于受控状态，有效防范风险，增强抵御风险的能力。 四、组织机构 为确保子分公司“内控建设年”活动顺利开展，集团公司成立“内控建设年”活动领导小组，全面领导、部署和指挥子分公司内控建设工作。 组 长：集团公司总经理、副董事长　李利剑 副组长：集团公司副总经理　　　　　刘 楠 成　员：靳雨顺　马忠民　杨 平　傅培众　李德勇 领导小组下设办公室，段金亮副部长担任办公室主任。办公室设在非钢产业管理部，具体负责活动的安排组织、进度推进、资源协调，向领导小组汇报工作成果等。 领导小组办公室下设三个工作小组，分工、协作推进“内控建设年”活动开展。 1、内控建设学习培训工作小组 组长：魏晓鹏 组员：洪烨　王志勇　王秀生 学习培训工作小组组长单位是人力资源部，具体工作职责：制定内控建设学习培训方案；审核培训内容；安排培训讲师及时间；确定培训人员；组织实施培训；向领导小组办公室汇报培训工作进度等。 ２、内控建设流程梳理工作小组 组长：段金亮 组员：蔚智敏　魏永明　段永卿　张文义　各子分公司相关人员 梳理工作小组组长单位是非钢产业管理部，具体工作职责：制定流程梳理方案；牵头组织子分公司对管理制度、岗位分工和业务流程进行全面梳理；提出优化建议，推动子分公司完善管理制度；引领子分公司编制岗位责任说明书、内控制度手册；向领导小组办公室汇报工作总结等。 3、内控建设评价工作小组 组长：段金亮 组员：李炜华　魏晓鹏　洪烨　王志勇　王秀生　 评价工作小组组长单位是非钢产业管理部，具体工作职责：制定内控建设评价方案；组织专家成员对子分公司内控建设成果进行评审验收；定期对子分公司内控建设监督检查和评价；督导子分公司内控建设持续完善；向领导小组汇报工作总结等。 五、内控建设工作进度安排 内控建设工作涉及子分公司运营管理的各个层面，内容丰富，任务繁重。2015建设年的重点是营造氛围，打造内部控制环境基础。通过一年的努力，到2015年底初步建立起子分公司内部控制框架体系。 (一)学习培训阶段 (2015年1月～2015年5月)。 本阶段主要工作内容是：组织子分公司学习《企业内部控制基本规范》及其配套指引；召开内控建设动员会，明确内控建设范围，确定内控建设方案，设立组织体系，组织培训，为实施内控建设奠定基础。 １、召开内控建设动员会。召开子分公司2015内控建设年活动动员会，传达集团公司对内控建设的相关要求，明确内控建设的具体内容、职责分工和工作程序。 2、设立内控建设组织体系。子分公司应成立内控建设领导机构，明确内控建设责任部门，选调专门人员，负责本单位内控建设及组织协调工作。 3、组织内控建设培训。对子分公司所有班子成员、中层管理者、职能部门业务人员进行分类培训，系统学习内控建设的内容、技术和方法。 4、确定内控建设实施方案。根据集团公司要求，子分公司结合实际，编制本单位内控建设实施方案，经单位领导班子审定后于5月31日前报内控建设办公室。 (二)内控体系建设阶段 (2015年6月～2015年9月)。 本阶段的主要工作内容是按照集团公司内控建设的标准和方案，开展业务活动梳理和管理制度对比，评估业务活动主要风险，再造业务控制流程，确定业务流程关键控制点，建立完善业务管理制度，编制岗位职责说明书，制定内控制度手册。 １、规范公司治理结构。建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的分工和制衡机制，确保“三重一大”集体决策审批或者联签制度有效落实，促进子分公司合法合规经营。 ２、梳理业务活动。子分公司根据生产经营实际情况，对本单位的管理活动、生产活动分类逐级进行全面梳理。 ３、管理制度对比。子分公司按照梳理的各项业务