9章节现 场审核和审核报告.pptVIP

第 9 章 现 场 审 核 和 审 核 报 告;JPON9-1 现场审核和审核报告阶段 的主要活动 ----首次会议 ----现场审核，收集和验证信息，获得审核 证据 ----形成审核发现，准备和形成审核结论 ----审核过程中的沟通 ----末次会议 ----审核报告 ;JPON9-2 首次会议的要求 ----审核组长主持 ----以恰当的言谈举止开始审核活动 ----按时、简短、明了，一般30分钟左右 ----保留签到和会议记录 ----气氛融洽、坦率、透明和正规 ;JPON9-3 首次会议的目的 ? ----确认审核计划 ----简介实施审核活动的方法和程序 ----确认审核中的沟通渠道 ----向受审核方提供询问的机会;JPON9-4 首次会议的内容和程序（可简化） ? ----人员介绍（可简化） ----确认审核目的、范围和准则 ----确认审核日程及其他相关安排 ----介绍审核方法及程序 ----说明审核中与受审核方的沟通和可能影响审 核正常进行的情况 ----落实审核所需的资源和设施（可简化） ----确认对审核活动的限制条件和要求（可简化） ----申明必威体育官网网址原则（可简化） ----说明申诉渠道（可简化） ----确认其他有关问题，澄清疑问;JPON9-5 从收集信息到得出审核结论的过程;JPON9-6 信息源 ----面谈 ----观察 ----文件 ----记录 ----数据的汇总、分析和业绩指标 ----相关方的报告 ----其他方面的信息源;JPON9-7 收集信息的方法和技巧 ----基本方法：抽样 ----具体方法： ●面谈 ●观察 ●查阅文件和记录 ●需要时，实际测量;JPON9-8 信息和审核证据 ? ----审核证据是与审核准则有关的能够证实的记录、 事实陈述或其他信息 ----信息可包括：记录、事实陈述或其他信息 ----能够成为审核证据的信息应是能证实的，但不要 求逐一证实 ----确保作为审核证据的信息是真实的、客观存在的;JPON9-9 验证信息获得审核证据的方法 ----对照文件规定，证实观察到的实际操作与 文件规定的一致性 ----对照文件规定，证实记录与文件的符合性 ----通过观察证实获得信息的准确性和真实性 ----通过实际测量证实活动和过程的结果或记录 的符合性、有效性和真实性 ----其他适用的证实方法（如信息对比等）;JPON9-10 记录审核证据 ----应记录的内容： 时间、地点、面谈对象、主题事项等 ----全面反映审核情况 ----对有问题的信息记录应反映不符合事实 的主要情节 ----清楚、准确、具体、具有重查性;JPON9-11 现场审核活动中需注意的事项 ----明确总体、合理抽样 ----注重关键岗位和体系运行的主要问题 ----注重收集体系运行有效性的信息和证据 ----重视控制效果，避免主观武断、形式主义 ----注意相关影响 ----营造良好的审核气氛，保持审核的公正客观 ----团结协作，保持良好的个人能力和素质;JPON9-12 形成审核发现 ----方法 ●审核组成员分别说明审核情况、收集的信息和证据，以及初步判定的审核发现 ●审核组成员之间沟通需要相互印证的信息和证据，讨论疑点和分歧 ●将审核组成员获得的信息和证据汇总分析，共同确定审核发现 ----审核发现包括 ●符合审核准则的审核发现 ●不符合审核准则的审核发现;JPON9-13 不符合项的形成和性质 ----OHSMS文件不符合OHSMS标准、适用的法律法规和其 他要求的规定，或文件内容不充分和适宜，缺乏可 操作性 ●称为“体系性不符合” ----OHSMS的实施现状未按OHSMS标准、OHSMS文件或适 用的法律法规或其他要求执行 ●称为“实施性不符合” ----OHSMS运行的结果未达到预定的目标 ●称为“效果性不符合”;JPON9-14 不符合报告的内容 ----受审核的部门或不符合发生的地点 ----受审核部门负责人 ----审核员 ----审核日期 ----不符合事实的描述 ----不符合审核准则的名称和条款 ----不符合的性质 ----审核员签字、审核组长认可签字和受审核部门代表方 确认签字 ----适用时，不符合报告的内容还可包括 ●不符合项的原因分析 ●纠正措施计划及预计完成日期 ●纠正措施实施情况的说明 ●纠正措施的完成情况及验证记录 ;JPON9-15 编制不符合报告的要求 ----不符合事实描述准确、具体，不遗漏任何 有益信息具，具有重查性和可追溯性 ----不要只写结论不写事实，不带有评论性意见 ----文件表