新天科技股份有限公司2016年度独立董事述职报告.PDF

新天科技股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 （杜海波先生） 各位股东及股东代表： 本人杜海波作为新天科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》 的规定，在2016年的工作中，积极参加公司相关会议，在董事会日常工作及决策 中尽职尽责，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，维护了公司和股 东，特别是中小股东的利益，并利用自己的专业知识为公司经营和发展提出合理 化的意见和建议，现将本人2016年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2016 年度，本人严格按照《公司章程》和《独立董事工作制度》等规定， 积极出席公司组织召开的董事会，本着严谨负责的态度，认真审阅了会议资料， 以谨慎的态度行使表决权，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。报告 期内，本人出席董事会会议情况如下： 报告期内董事会召开次数 10 亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次未 姓名 具体职务 应出席次数 次数 次数 数 亲自出席会议 杜海波 独立董事 1 1 0 0 否 报告期内股东大会召开次数 2 亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次未 姓名 具体职务 应出席次数 次数 次数 数 亲自出席会议 杜海波 独立董事 0 0 0 0 否 二、对公司重大事项发表独立意见的情况 2016 年度，根据《公司章程》、《独立董事工作制度》中的相关规定，本人 基于独立判断的立场，对公司以下事项发表了独立意见，具体如下： 日期 会议 独立意见类别 独立意见内容 经审阅本次会议聘任的高级管理人员 的简历及相关资料，我们认为公司第三届董 事会第一次会议聘任的总经理、副总经理、 财务总监及董事会秘书的教育背景、专业知 识、技能、管理经验等能够胜任所聘岗位的 职责要求，具备与其行使职权相应的任职条 公司第三届 关于公司聘任高 件；不存在《公司法》第 146 条规定的情形， 2016 年 11 董事会第一 级管理人员事项 不存在被中国证监会及深圳证券交易所确 月 25 日 次会议 的独立意见 定为市场禁入者的情形。我们认为被聘人员 具备担任上市公司高级管理人员的资格和 能力。 公司高级管理人员的推荐、提名、审议、