有关非金融企业债务融资工具承销业务相关制度评价指标的说明3.pdf

附件三： 有关非金融企业债务融资工具承销业务相关制度 评价指标的说明 1、非金融企业债务融资工具承销业务操作规程是指对基本 程序，各流程工作要求，组织实施，岗位职责，应急处理等业务 的相关规定； 2、非金融企业债务融资工具承销业务风险管理制度是指对 风险定义，风险识别，评估与预警，防范与控制，风险缓释、转 移与补救等的制度性规定； 3、非金融企业债务融资工具承销业务内部控制制度是指对 内控目标与原则，组织实施，风险识别与评估，内控措施，评价 等的制度性规定。 评价为完备，基本完备和缺失的函义是： 完备：本机构有关文件对相关制度内容均进行了充分、清晰、 全面描述，是以有效力形式的文件发布并具有切实可操作性； 基本完备：本机构有关???件对制度主要内容进行了基本性描 述，是以有效力形式的文件发布并具有一定可操作性； 缺失：缺乏两项或两项以上主要内容。