深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司2016年度内部控制.PDF

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 各位董事： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2016 年度的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价结论 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重 大方面保持了有效的财务报告内部控制。公司未发现非财务报告内部控制重大缺 陷。公司已经建立的内部控制体系在完整性、合规性、有效性等方面不存在重大 缺陷。 三、内部控制评价工作情况 公司内部控制评价范围覆盖了公司三会治理体系的运作、会计核算体系、财 务管理和风险控制、企业文化等内部控制制度的运行。 具体内容如下: (一)三会治理 2016 年，公司共召开 3 次股东大会、8 次董事会、2 次监事会。公司召开的 历次股东大会、董事会、监事会，均符合《公司法》、《公司章程》、三会议事规 则等要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》的相关规定，会议程序合 法合规。公司三会成员符合《公司法》等相关法律法规的任职要求。 (二)关于会计核算体系 报告期内，公司严格遵照企业会计准则，从自身情况出发，制定具体的会计 核算规范并按要求进行独立核算，确保企业经营情况的准确计量和真实反映。 (三)关于财务管理体系 报告期内，公司严格执行已有的各项财务管理制度，确保各项费用发生的必 要性和真实性，同时通过制定项目管理流程对项目执行成本进行事先预测和过程 监控，防范项目执行风险。 (四)关于风险控制体系 报告期内，公司每月召开管理会，对于企业运营中可能产生的战略风险、财 务风险、市场风险、运营风险、法律风险进行预先识别，对已经发现的风险制定 风险控制措施，并及时监督和评价风险控制措施的执行效果，总结制定风险管理 策略。未来，公司将在持续推进内控机制完善的基础上，逐步建立全面风险管理 的体系。 (五)企业文化 公司重视以人为本的企业文化建设，除五险一金、年度体检的基本保障外， 通过改善工作环境、创造温馨的休息区，提供月度福利，安排年度旅游等等措施 为吸引人才、留住人才创造好的企业环境；另一方面，鼓励竞争，实施收入与绩 效挂钩的激励制度，让能干的人、多干的人增收，同时淘汰低能、低效的人员。 深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 董事会 2017 年 3 月 30 日