潍柴重机山东重工集团财务有限公司2016年度风险评估报告.PDF

潍柴重机股份有限公司 关于山东重工集团财务有限公司 2016 年风险评估报告 根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第 2 号——交易 和关联交易》的要求，潍柴重机股份有限公司通过查验山东重工集团 财务有限公司（以下简称“重工财务公司”）《金融许可证》、《企业 法人营业执照》及重工财务公司相关情况等资料，并审阅了重工财务 公司的月度财务报表，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行 了评估，具体情况报告如下： 一、重工财务公司基本情况 重工财务公司是经中国银行业监督管理委员会银监复[2012]269 号文件批准成立的非银行金融机构。2012 年 6 月 11 日取得《企业法 人营业执照》（注册号：370000000004163），并于同日领取了《金融 许可证》（机构编码：L0151H237010001）。 重工财务公司注册资本为人民币 100,000.00 万元，股东有山东 重工集团有限公司（以下简称“山东重工”）、潍柴动力股份有限公司 （以下简称“潍柴动力”）、潍柴重机股份有限公司（以下简称“潍柴 重机”）、山推工程机械股份有限公司（以下简称“山推股份”），具体 股东持股比例如下：山东重工持股比例为 40%；潍柴动力持股比例为 20%；潍柴重机持股比例为 20%；山推股份持股比例为 20%。 法定代表人：申传东 1 注册及营业地:山东省济南市燕子山西路 40-1 号 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的 咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险 代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对 成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及 相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理 贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证 券投资（股票二级市场投资除外）；成员单位产品的消费信贷、买方 信贷及融资租赁。 二、重工财务公司内部控制制度的基本情况 （一）控制环境 重工财务公司已按照《山东重工集团财务有限公司章程》中的规 定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高 级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。重工财务公司法人治 理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、职责明确、报告 关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。重 工财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则 设置了公司组织结构。决策系统包括股东会、董事会。执行系统包括 高级管理层及其下属信贷审查委员会和各业务职能部门。监督反馈系 统包括监事会和直接向董事会负责的风险管理委员会及风险合规部。 重工财务公司组织架构设计情况如下: 董事会:负责制定重工财务公司的总体经营战略和重大政策，保 2 证重工财务公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整 体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保重工财 务公司在法律和政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措 施识别、计量、监测并控制风险。 监事会:负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责 监督董事会及董事、总经理及高级管理人员履行内部控制职责；负责 要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害重工财务公司利益的行 为并监督执行。 总经理:负责执行董事会决策；负责制定重工财务公司的具体规 章；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立 和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。 风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设立的专门工作机 构，在董事会授权的范围内独立行使职权，并直接向董事会负责。主 要负责对重工财务公司风险管理、内部控制状况进行研究并提出建 议。通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范 和事中控制，对重工财务公