公司氧化铝严重质量事故处理通报.doc

—  PAGE \* MERGEFORMAT 6 — —  PAGE \* MERGEFORMAT 7 — 新疆众和股份有限公司文件 众和字〔2015〕126号 关于合金材料公司氧化铝严重质量事故的 处理通报 公司各单位： 2015年3月14日，合金材料公司电解一车间高品质槽原铝液在使用澳大利亚沃尔斯利产氧化铝来料时，Mn、Cr杂质元素突发性急剧上升，一车间共18台高品质槽由于Mn、Cr杂质元素超标，所生产铝液两个月内不能作为合格原料供应高纯铝公司联合法生产车间，对近期公司产业链下游，包括高纯铝、铝箔和电极箔生产供应计划造成一定影响。现将本次事故通报如下： 一、事故原因 通过对原材料采购供应过程、物资管理过程、生产管理过程包括机器设备、人为因素、生产工艺、过程管理体系、生产环境等可能影响槽液参数的因素逐项分析排查及第三方实验室样品测试分析，确认电解一车间高品质槽Mn、Cr杂质元素超标是由于2015年1月份第二船澳大利亚掺杂了Mn矿石的氧化铝地脚料被混用进入了高品质槽，造成地脚料混用的根本原因如下： （一）公司质量管理体系对采购过程、受控物资管理过程设定不合理，采购部门和物资管理部门作为公司机关单位，日常的体系、过程监督不足。各分子公司质量管理体系要求没有完全延伸覆盖到采购、物资管理过程，造成分子公司对采购过程和物资管理过程参与、监管程度不足。采购、物资管理部门对分子公司的服务职能未能充分体现。 （二）合金材料公司作为氧化铝使用主体单位，长期没有主动针对一直存在的氧化铝地脚料制定出明确的管理控制标准，包括标识标准、隔离标准、检测标准和使用过程控制标准，尤其是针对舱底料、扫仓料、地脚料等非正常级氧化铝，仅按照普通氧化铝检验标准进行氧化铁、氧化硅和水含量抽样检验，且出具了检验合格报告，没有把地脚料的特殊性要求、外观结果和后续可能对生产造成的影响在检验报告中体现出来，对物资管理部以合格批次办理入库造成一定误导；未能制定、落实最基本的氧化铝领用识别、判定标准和要求。 （三）采购部针对采购、物流过程控制标准（包括承运商质量责任要求、转运过程管理要求、标识隔离装卸运输要求，监督监控要求等）不完善，与承运商、物资管理部和合金材料公司针对舱底料、扫仓料、地脚料等的规则不明，分类标识没有统一标准，标识、隔离具体要求在采购、物资和物料使用单位之间没有清晰、准确的传递流程和监督；对2015年1月份澳大利亚第二船来料，没有采取隔离运输措施，没有向物资管理部和合金材料公司传递地脚料信息。 （四）物资管理部氧化铝台帐已将舱底料、扫仓料、地脚料分别建帐，因按照合格物料入仓，实际发放时没有和正常物料区别发放。 （五）信息传递混乱，关于氧化铝舱底料、扫仓料、地脚料的关键要求信息绝大多数仅通过电话口头传递，包括采购部、承运商、物资管理部和合金材料公司之间关于舱底料、扫仓料、地脚料的标识、使用信息。 二、事故损失 本次事故在3月16得到及时控制，共造成合金材料公司包括人员成本、生产效率下降和铝液降级等约18万元的直接经济损失。 三、处罚通报 此次质量事故性质恶劣，为保障公司财产安全，有效控制质量损失风险，使公司各单位能引以为戒，现根据《新疆众和股份有限公司质量事故管理制度》第十七条第3项，对本次质量事故责任单位和主要责任人合计处罚7000元： 1.质量管理部部长贾利华同志负有对质量管理体系有关采购过程各部门质量管理职责界定不清、流程监管不力的系统管理责任，承担处罚总额的21.4%，即1500元。采购部部长刘文革、合金材料公司总工程师候经韬同志负有对受控物资采购流程设计中质量保证缺失的管理责任，各承担处罚总额的14.3%，即1000元。 2.采购部喜政同志在氧化