管理体系认证审核现场问卷调查表(2013_9_16).doc

XQCCB208-1/3A 2013年10月首次发布 2013-10-08第0次修改 管理体系认证审核现场问卷调查表 (由审核组指导受审核方如实填写) 项目号: 审核类型：□初审/再认证 □第 次监督 受审核方填表人： 审核组长签字： 一. 获证组织基本情况组织名称法人代表组织地址 邮编组织类型□ 生产； □ 经营；□ 其他： 管理者代表姓名联系电话/传真组织性质□ 国有企业； □ 集体企业； □ 个体； □ 股份公司； □ 其他： 。主导产品名称 所属行业 管理体系覆盖员工人数主导产品执行标准 标准性质□ 国家强制性； □ 国家非强制：其中含有强制条款：□ 是。 □ 企业标准：已向质监部门备案：□ 是；□ 否。主导产品行政许可□ 是； □ 否许可证名称/号码  许可范围二.认证基本情况检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见《汇总表》）2.1认证合同1.合同签订日期: 2.合同签署人员姓名和职务: 3.是否明确了监督审核时机和要求2.2 公正性1.是否了解认证咨询不能一条龙（认证咨询人员和认证机构无关）: □ 是；□ 否； 2.3审核管理1.是否提前收到了此次审核的计划安排: □ 是；□ 否 2.是否保存了上次审核计划: □ 是；□ 否 3. 是否保存了上次不符合项报告及其整改材料: □ 是；□ 否 4. 是否保存了上次审核报告: □ 是；□ 否2.4 认证的主要目的□ 为提高管理绩效; □ 市场活动的需要; □ 表明履行了社会责任; □ 上级的要求2.5 组织主要变更情况 1.最近一年或两次审核期间发生过下列情况： □ 质量/环境/职业健康安全事件、产品召回、严重违反国家产品质量/环境/安全生产等管理相关法律法规行为； □ 顾客及相关方重大的申投诉； □ 受到有关执法监管部门或消协组织的处罚和通报； □ 法律地位、经营状况、组织状态或所有权发生变化； □ 组织和管理层、经营地址及场所发生变化； □ 获证管理体系覆盖的运作范围、管理体系和过程发生重大变更； □ 其他变更： 。 2.组织发生上述变更能及时向认证机构通报：□ 是；□ 否。 2.6体系文件1.基本按照认证标准和自身实际编制体系文件：□ 是；□ 否; 制定质量方针、质量目标：□ 是；□ 否。 2.最高管理层对目标方针进行分解：□ 是；□ 否；体系运行资源基本得到满足：□ 是；□ 否。 3.组织的质量目标得到实现：□ 是；□ 否。管理手册现行版次发布时间年 月 日实施时间年 月 日程序文件现行版次发布时间 年 月 日实施时间年 月 日2.7内审和管理评审 管理体系内审和管理评审依据计划进行：□ 是；□ 否。 最近一次管理评审时间: 提出的改进建议数: 最近一次内部审核时间: 发现不符合项报告数: 2.最高管理者组织管理评审，按规定对管理体系进行评价，对目标绩效进行考核并形成报告：□ 是；□ 否。 3.内审、管理评审报告、记录客观真实，与组织实际运行一致：□ 是；□ 否。 2.8证书及标志 了解认证证书和标志的使用规定, 能确保产品、包装、说明书和宣传材料上正确使用认证证书或标志：□ 是；□ 否三.质管理体系认证调查内容 情况描述 3.1 过程控制 1.制定了有关工艺文件：□ 是；□ 否。 重要工序或关键特性是: 对重要工序或产品关键特性设置了质量风险控制点：□ 是；□ 否。 关键质量风险控制点制定了操作控制程序：□ 是；□ 否。关键质量控制点记录完整：□ 是；□ 否。3.2 特种设备和特种岗位1.主要的特种设备有(填种类): 2.特种设备按要求进行了备案登记、安全鉴定: □ 是；□ 否 3.主要的特殊工种和特种作业有(填种类): 4. 特种设备操作人员和特种作业人员是否均持证上岗: □ 是；□ 否3.3产品监测1.检验检测能力符合法定要求：□ 是；□ 否； 质检人员是否有授权：□ 是；□ 否 计量器具是否按要求检定: □ 是；□ 否,存在的问题是: 2.产品监测按照规定执