关于2012年福州建工（集团）总公司企业债券发行的法律意.PDF

“全国优秀律师事务所” —— 福建名仕律师事务所 地址： 中国.福建.福州.东街 92 号中福广场 23 层 邮编： 350001 电话： 0591传真： 0591 福建名仕律师事务所 关于 2012年福州建工（集团）总公司企业债券发行的 法律意见书 名仕法字[2011]011 号 致 福州建工（集团）总公司 根据福州建工（集团）总公司（以下简称“公司”或“发行人”）与 福建名仕律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律顾问合同书》， 本所担任发行人“2012 年福州建工（集团）总公司企业债券”（以下简 称“本期债券”或“债券”）发行（以下简称“本次发行”）的专项法律 顾问，就发行人申请发行本期债券出具本法??意见书。根据《企业债券管 理条例》（以下简称《管理条例》）、《国家发展改革委关于进一步改进 和加强企业债券管理工作的通知》（以下简称《债券管理的通知》）、《国 家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的 通知》（以下简称《有关事项的通知》）等行政法规和规范性文件的规定， 本所对发行人申请发行本期债券的资格及条件进行了调查，查阅了本所认 为出具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向发行人的高级管理 人员进行了必要的询问和讨论，并据此出具本法律意见书。在前述调查过 程中，本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所认为出具本法律意 见书所必需的、真实完整的文件和材料，有关副本材料或者复印件均与正 本材料或者原件一致。 第 1 页 共 12 页 “全国优秀律师事务所” —— 福建名仕律师事务所 地址： 中国.福建.福州.东街 92 号中福广场 23 层 邮编： 350001 电话： 0591传真： 0591 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事 实，本所依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明 文件而出具相应的意见。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现 行有效的有关法律、行政法规的规定发表法律意见。本所认定某些事项是 否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规为依据，同 时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准和确认。本所仅就与本 期债券有关的法律问题发表法律意见，并不对有关财务审计、信用评级、 资产评估等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及财务审计、信用评 级、资产评估等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并 不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 本所已严格履行法定职责，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，并保证本 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本法律意见书仅供 发行人为申请本期债券发行之目的使用，未经本所书面同意，不得用作任 何其他目的。本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期债券发行的必 备文件，随同其他申报材料提呈国家发展和改革委员会（以下简称“国家 发改委”）审批，并依法对所出具的法律意见书承担责任。 本所同意发行人在其为本期债券发行而编制的发行申报材料中部分 或全部自行引用或根据审批部门审核要求引用本法律意见书的内容，但是 发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 基于上述，本所出具法律意见如下： 第 2 页 共 12 页 “全国优秀律师事务所” —— 福建名仕律师事务所 地址： 中国.福建.福州.东街 92 号中福广场 23 层 邮编： 350001 电话： 0591传真： 0591 一、关于发行人发行本期债券的主体资格 （一）事实及依据 1、发行人原名福州市建筑工程总公司，成立于 199