华映科技（集团）股份有限公司2016年度内部控制自我评价.PDF

华映科技（集团）股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 华映科技（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合华映科技（集团）股份有限公司（以下简 称公司或本公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司 2016 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司发展战略实现。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制 评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日??内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控 制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）公司内部控制评价工作总体情况 为提高公司规范运作水平，促进可持续发展，切实做好公司内部控制工作，公 司坚持实事求是的原则，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企 业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》等有关法律、法规和规章制度 的要求，于 2011 年 11 月成立内部控制工作实施委员会，以董事长为主任委员，总 经理为副主任委员，设立总干事，干事及各职能部门委员等。2012 年公司各控股子 公司依照公司本部的内部控制工作计划，均成立了内控委员会，并参考公司本部， 重新制定符合自身实际情况的内控制度，重新制定的内控制度于 2012 年 12 月 4 日 公司第六届董事会第一次会议审议通过。2013 年，公司及其子公司试运行新制定的 内控制度，及时汇总内部控制设计、运行及评价中发现的问题。2014 年根据运行实 际情况更新内部控制评价表。 2015 年 1 月公司将《企业内部控制基本规范》及配 套指引的有关规定结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素进一步 制定《内控规范实施评价制度》并经第六届董事会第二十五次会议审议通过。2015 年 2 月 16 日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过《关于制定内部控制核 决权限表的议案》。2016 年 11 月 4 日，为进一步规范公司内部控制管理，根据公 司实际运作情况，经公司稽核处提案并经公司审计委员会审核，公司第七届董事会 第二十次会议审议通过《关于修订内部控制核决权限表的议案》，优化公司内部管 理职责及审批流程，以利提升公司管理效率并加强风险控制能力。 为充分、有效地执行内部控制，及时发现和纠正内部控制缺陷，公司稽核处配 备专职内部审计工作人员，于每年年初制定当年度日常稽核计划，对公司及各控股 子公司日常销售及收款、采购及付款、固定资产管理、存货管理、投资管理、资金 管理、财务报告、信息披露、人力资源管理、合同管理和信息系统管理等各个方面 特别是