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发生存款业务风险应急处置预案.PDF
潍柴动力股份有限公司与山东重工集团财务有限公司
发生存款业务风险应急处置预案
为有效防范、及时控制和化解潍柴动力股份有限公司(以下简称:
“公司”)在山东重工集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)存
款的资金风险,维护资金安全,特制定本风险处置预案。
第一章 组织机构及职责
第一条 成立存款风险预防处置领导小组,由公司董事长任组长,
为领导小组风险预防处置第一责任人,由公司总经理任副组长,领导
小组成员包括公司主管财务副总经理(或财务总监)、董事会秘书、财
务管理部部长等。领导小组负责组织开展存款风险的防范和处置工
作,对存款风险,任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他
人隐瞒、缓报、谎报。
第二条 对存款风险的应急处置应遵循以下原则办理:
(一)统一领导,分级负责。存款风险的应急处置工作由领导小
组统一领导,对董事会负责,全面负责存款风险的防范和处置工作。
(二)各司其职,协调合作。按照职责分工,积极筹划、落实各
项防范化解风险的措施,相互协调,共同控制和化解风险。
(三)收集信息,重在防范。公司财务管理部应督促财务公司及
时提供相关信息,关注财务公司经营情况,测试财务公司资金流动性,
并从集团、集团成员单位或监管部门及时了解信息,做到信息监控到
位,风险防范有效。
(四)定时预警,及时处置。加强对风险的监测,一旦发现问题,
及时向领导小组预警报告,并采取果断措施,防止风险扩散和蔓延,
将存款风险降到最低。
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第二章 信息报告与披露
第三条 定期取得并审阅财务公司的包括资产负债表、损益表、
现金流量表等在内的定期财务报告,评估财务公司的业务与财务风
险。发生存款业务期间,定期取得并审阅财务公司的月报,经具有证
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年报,评估财务公司的
业务与财务风险,由领导小组根据信息资料分析每半年出具一份存款
风险评估报告,报董事会审议通过在中期报告、年报中披露。
第四条 公司与财务公司的资金往来应当严格按照有关法律法规
对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。
第三章 应急预案启动
第五条 当财务公司出现下列任何一种情形,应于两个工作日内
书面通知本公司,并采取措施避免损失发生或者扩大。
(一)财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第
31 条、第 32 条、或第 33 条规定的情形;
(二)财务公司任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管
理办法》第 34 条规定的要求;
(三)财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾
期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理
人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项;
(四)财务公司发生可能影响其正常经营的重大机构变动、股权
交易或者经营风险等事项;
(五)财务公司对单一股东发放贷款余额超过财务公司注册资本
金 50%或该股东对财务公司的出资额;
(六)财务公司的股东对财务公司的负债逾期 1 年以上未偿还;
(七)财务公司出现严重支付危机;
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(八)财务公司于任何财政年度亏损超过注册资本金的 30%或连
续 3 年亏损超过注册资本金的 10%;
(九)财务公司因违法违规受到中国银监会等监管部门的行政处
罚;
(十)财务公司被中国银监会责令进行整顿;
(十一)其他可能对上市公司存放资金和提供其他金融服务带来
安全隐患的任何事项,财务公司需尽力保证上市公司的资金安全。
第六条 当财务公司出现第五条所述任何一种情形,领导小组应
立即启动应急处置程序。
(一)组织人员督促财务公司提供详细情况说明,并多渠道了解
情况,必要时可进驻现场调查发生存款风险原因,分析风险的动态;
(
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