国民技术股份有限公司 内部信息必威体育官网网址制度.pdf

国民技术股份有限公司 内部信息必威体育官网网址制度 第一章 总则 第一条 为规范国民技术股份有限公司（以下简称“公司”）的信息必威体育官网网址管理， 促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、债权人及其它利益相关者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》、《信息披露管理制度》的有关规定，特制订本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书是内幕信息必威体育官网网址工作负责人，经董事会授权，具体负责公司 内幕信息的监管及信息披露工作。 第四条 董事会秘书具体统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师 事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询（质询）、服务工作。 第五条 未经董事会批准或董事会秘书办公室同意，公司任何部门和个人不得向 外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、 传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信息披露的 内容的资料，须经董事会或董事会秘书办公室审核同意，方可对外报道、传送。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的必威体育官网网址 工作。 第七条 公司及公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕 信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息的含义与范围 第八条 本制度所指内幕信息，是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务 或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公 开是指董事会秘书办公室尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上 正式公开的事项。 1 第九条 内幕信息的范围： （一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二） 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产 生重要影响； （四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生 大额赔偿责任； （五） 公司发生重大亏损或者重大损失； （六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七） 公司的董事、1/3以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理 无法履行职责； （八） 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制 公司的情况发生较大变化； （九） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破 产程序、被责令关闭； （十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或 者宣告无效； （十一） 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政 处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取 强制措施； （十二） 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响 （十三） 董事会就发行新股或者其它再融资方案、股权激励方案形成相关决 议； （十四） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上 股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （十五） 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十六） 主要或者全部业务陷入停顿； （十七） 对外提供重大担保； 2 （十八） 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产 生重大影响的额外收益； （十九） 变更会计政策、会计估计； （二十） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有 关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （二十一） 中国证监会和深圳证券交易所规定的其它情形。 第三章 内幕人员的含义与范围 第十条 内幕人员是指任何由于持有公司的股票，或者在公司中担任董事、监 事、高级管理人员，或者由于其管理地位