3、体系建立运行中常见问题分析及对策教程.ppt

HSE管理体系运行现状与改进 二O一二年三月 ;自2007年Q/SY1002.1标准发布以来，集团公司所属单位按照企业的实际情况建立并运行了HSE管理体系，取得了一些成效。集团公司对体系建设也加大了管理力度，开展实施了集团公司的总审核。有些企业还通过体系认证的方式，获得第三方的认可与支持。通过体系运行有效提升了企业的安全环保管理，创新和积累了一些好的做法。但通过审核也暴露了企业在管理方面存在的一些缺陷，先将有关问题汇总，与大家共享。;集团公司2011年总部审核情况： 2011年4月17日至8月26日，共抽调了36名审核员和技术专家，总计59人次，分两批组成8个审核组先后对8家企业进行了HSE管理体系总部审核，审核重点关注了企业的机关部门和基层现场，审核基层单位和作业现场61个，开具不符合和问题832项。 ;审核前集中培训;2011年总部审核开具不符合和问题项按企业类别统计图;2011年HSE体系总部审核开具不符合项按要素分布图; 2011年6月13日至26日，集团公司安全环保与节能部共抽调13名审核员和技术专家，总计39人次，组成3个审核组先后对12家企业进行了HSE管理体系专项审核，审核中重点关注了企业对集团公司15项HSE新标准的贯彻落实情况，共审核基层单位和作业现场57个，发现不符合和问题共计473项。; 专项审核与总部审核的关注点不同，其重点内容是了解集团公司15项HSE标准在企业的宣贯和落实情况，主要包括以下几个方面：结合标准的转换和执行了解企业落实有感领导、直线责任和属地管理的情况，15项HSE标准的转换、宣贯、培训和落实情况，对HSE标准落实的监督检查情况以及HSE标准贯彻落实的效果等。; 参照总部审核的工作流程和模式，在每次到企业现场开展审核工作之前都在北京集中，对审核人员进行集团公司HSE必威体育精装版政策和要求、15项HSE新标准等方面的培训，提高审核人员对集团公司HSE体系建设必威体育精装版动态、政策和标准的理解和认识，统一集团公司HSE管理体系专项审核的标准和重点内容。;2011年专项审核开具不符合和问题项按企业类别统计图;2011年专项审核开具作业许可相关不符合项统计分析图;认证审核有关情况：2011年，中心先后完成了400多家的认证审核工作。审核的领域除中油集 团的HSE管理体系外， 还包括国家授权的OHS EMS/QMS。 在审核过程中 也发现企业运行过程中存在 的一些普遍性问题，这些问 题多以不符合和存在问题的方式存在。; 内容提要; 2011年接受审核的8家企业高度重视HSE管理工作，能够按照《集团公司HSE管理体系建设提升计划（2011-2015年）》的统一部署和《集团公司2011年安全环保工作要点》的具体安排，认真传达贯彻落实年初集团公司HSE管理体系推进视频会议精神，稳步有序推进HSE体系建设，通过加强组织领导，推动责任落实，加大资源投入，广泛开展形式多样的宣贯和培训活动，努力营造全员参与HSE管理的良好氛围。; 同时机关部门按照“管工作必须管安全”的原则积极履行业务流程中的HSE管理职责，基层单位结合生产作业活动的实际特点有效应用HSE管理新工具和新方法，企业HSE文件体系进一步健全，管理流程进一步完善，安全环保管理基础进一步夯实，基层风险控制水平进一步提升，日常监测、内部审核、管理评审等持续改进机制进一步规范。; 各企业也非常重视HSE管理体系总部审核工作，积极配合审核组开展各项工作，对审核工作顺利完成给予了大力的支持和配合。大部分受审核单位在家的领导班子成员都参加了领导层座谈和首末次会议，认真听取审核情况通报，及时部署和安排问题整改工作。一些企业能够结合自身实际，积极探索创新和实践HSE体系持续规范运行的有效方式和手段，在HSE管理工作中形成了自身的特点和做法，值得总结和推广。; ; 内容提要;一）重视程度方面;2、机关部门的重视程度 随着体系管理理念的深入，大家逐渐认识到HSE的重要性，作为主管部门也开始反思如何履行HSE职责，几年的实践让大家清醒地认识到，现场所有的问题都可以追溯到管理，特别是高层的管理部门，为此集团公司总审核的宗旨是查管理，以机关部门为主线，通过现场透视管理的缺陷。通过外部认证和总部审核，发现机关部门需进行以下改进： - 本位主义意识较强，安全就是安全处的事