000920-2009,年度内部控制的自我评价报告.doc

000920:2009,年度内部控制的自我评价报告 华测检测内部控制自我评价报告 [公告]华测检测：2013年度内部控制自我评价报告 时间：2014年04月10日 02:38:19 中财网 深圳市华测检测技术股份有限公司 2013年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》、《创业板上市公司规范运作指引》的规定 和要求，结合本公司制定的规章制度，董事会对公司2013年度公司内部控制的 建立及执行情况进行了全面深入的自查。本次自查采取查阅各项管理制度、走访、 数据分析、穿行测试等董事会认为必要的方式，在遵循合法性、客观性、制衡性 原则的基础上，对公司2013年度内部控制建立及执行情况做出自我评价，形成 本报告。 一、公司基本情况 （一）股票发行情况 2009年9月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1005号文核准， 公司公开发行2,100万股人民币普通股股票，发行价格为25.78元/股。其中网 下向配售对象发行420万股，网上资金申购定价发行1,680万股，网下与网上发 行均已于2009年10月13日成功发行。经深圳证券交易所深证上[2009]121号 文同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称 “华测检测”，股票代码“300012”，公司总股本变更为81,770,000股。 （二）股本变更情况 2010年4月22日，公司实施了《2009年度利润分配及资本公积转增股本方 案》，向全体股东每10股转增5股，公司总股本由81,770,000股变更为122,655,000 股。 2011年4月28日，公司实施了《2010年权益分派方案及资本公积转增股本 方案》，向全体股东每每10股转增5股，公司总股本由122,655,000股变更为 183,982,500股。 2013年5月3日，公司实施了《2012 年度利润分配议案》，以现有总股本 183,982,500 股为基数，向全体股东每10股转增10股，合计转增股本 183,982,500股，转增后公司总股本达到367,965,000 股。 根据公司股票期权激励计划，公司首次授予的股票期权进入了第一个行权 期，第一个行权期可行权数量为143.4万份。除去因员工离职需注销的股票期权 1.2万份，其余期权已全部行权。经中国登记结算公司深圳分公司登记，公司共 增发股份1,422,000股。增发后，公司总股本达到369,387,000股。 （三）公司经营范围 计量仪器与设备的技术咨询；电子安全电磁兼容技术开发；电子元器件和 仪器的销售(以上不含国家限制项目和专营、专控、专卖商品)；实验室检测(取 得合格证后方可经营)；安全技术咨询(不含国家限制项目)；国内贸易(不含专营、 专控、专卖商品)；经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除 外，限制的项目须取得许可后方可经营)；环保咨询服务；电网、信息系统电磁 辐射控制技术开发(不含限制项目)；检测、校准仪器与设备的生产。 二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目的 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 的健康运行； 3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊 行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化； 4、确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 1、合法性原则。内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监管 部门的监管要求。 2、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子 公司的各种业务和事项。 3、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域，确保不存在重大缺陷。 4、有效性原则。内控制度应能够为内部控制目标的实现提供合理保证。内 部控制建立和实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。 5、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 6、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 7、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 三、公司内部控制体系 （一）内部环境 1、公司治理与组织结构 根据《企业内部控制基本规范》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司 法》、《证券法》、的有关要求，公司建立健全了规范的治理结 构和议事规则，形 成了股东大会、董事会、监事会及公司管理层的法人治理结构，依法履